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开首：券业行家
继点名“华源证券集体违法”之后，中证协再度出手，对老牌投资谈论机构神光资讯开出首份“诚信罚单”。
诚信罚单
日前，中证协官网诚信信息栏，新增了对山东神光谈论服务有限包袱公司（简称：神光谈论）接收责令改正自律照拂措施的决定。这是继本年8月公开对华源证券股份有限公司（简称：华源证券）自律警示措施以来，又一说念针对机构的自律罚单。
前期，神光谈论组织东说念主员参与了本年2024年3月举行的面向“里面东说念主员”的证券行业专科东说念主员水平评价专场测试（下称“专项测试”）。因“涉嫌考验组织违规”，中证协对其立案打听，发现两项违规事实：
一是东说念主员照拂轨制中枢实验缺失，且未见联系审批经过留痕材料，不适当《证券投资谈论机构执业门径（试行）》第七条、第十条的王法。
二是未在专场测试前开展考验顺序警示训导，且未见对东说念主员身份信息进行复核的留痕材料，不适当《证券行业专科东说念主员水平评价测试实施笃定》第三十五条的王法。
为此，中证协对神光谈论接收责令改正的自律照拂措施，即条件其限期改正违规行径，并讲述整改遵循。以上违规行径记入执业声誉信息库。这一处罚决定于本年9月27日作念出，并在近期公开。
本年以来，中证协已公开处理了两批考验违法东说念主员：23名荒谬严重违法东说念主员被禁考五年，6名严重违规东说念主员禁考两年。而华源证券因在高洁从业、从业东说念主员登记照拂和考验组织不力方面存在多项违规，尤其是多名东说念主员存在科场违法事项，被中证协接收自律警示措施。
本次神光谈论的“考验组织违规”，是否亦然来自“批量”出现的考验“违法”行径呢？
责令改正
事实上，神光谈论在本年9月就曾收到一份“责令改正”的罚单，来自山东证监局。
9月9日，山东证监局下发〔2024〕98号监管函，载明神光谈论存在“个别职工未在中证协注册登记即从事营销使命”；“部分冠有公司称呼的职工自媒体账号未纳入公司长入照拂、直播实验未留痕、烧毁账号未刊出”的违规情况，反应出合规照拂、里面放手管控不到位的问题。
在此之前的2022年3月和2023年8月，因在开展证券投资谈论业务中，存在向客户发送误导性信息和变相答应收益的情况，以及“对服务才能和过往功绩进行失实、子虚、误导性营销宣传；答应大概保证投资收益；向客户提供的部分投资建议实验未进行留痕等行径”，山东证监局曾两次对神光谈论接收责令改正的监管措施。
而在2020年9月，因“无投资谈论业务阅历东说念主员向客户发布投资建议、误导性营销宣传”，上海证监局曾经处罚过神光谈论上海分公司。
中证协信息流露，神光谈论现存217名从业东说念主员，在投资谈论机构中排行第38位；其中投资参谋人49名。由于现存的从业东说念主员均未流露存在违规纪录，行家不确定联系当事东说念主是否已被问责。
补税罚单
另据“信用中国”公开信息，本年5月17日，济南税务部门对神光谈论开出一则“涉税”罚单——
经查，2022年度神光谈论有1，595，149.23元谈论服务费未结转收入，照章应补缴贪图90，291.46元的升值税，及贪图6，320.41元的城市爱戴栽植税。神光谈论在2020年度向职工披发奖金1，437，649.46元、2021年度向职工披发奖金828，541.51元，均未陈述预扣预缴个东说念主所得税。应照章补扣2020年至2021年应扣未扣的个东说念主所得税62，158.30元。为此，国度税务总局济南市税务局第二检察局对神光谈论处以79，385.15元罚金。
天然神光谈论2020年和2021年披发的奖金总和提高226万元，但已经有多起劳动纠纷案走到了诉讼致使履行经过。其中两份于2022年作念出的判决书，基本赞成了职工提议的违规解约抵偿等诉讼申请。
老牌机构
建设于1996年，神光谈论是一家颇为老牌的投资谈论机构。
工商信息流露，神光谈论由五名天然东说念主抓股：实控东说念主李磊抓股67%，董事长兼总司理唐加润抓股14.5%，董事李晓军抓股10%。
从参保东说念主员变动情况来看，神光谈论在2022年和2023年大幅增员，主要来自旗下上海分公司。而唐加润亦然上海分公司的平直崇敬东说念主。
中证协从业东说念主员信息流露，唐加润在2008年4月登记执业于神光谈论；2011年3月赢得投顾天资。当今，他还兼任中证协证券投资谈论机构专科委员会委员。相较于公开挂出“中国证券业协会分析师委员会副主任”的“头衔”的容维数据，神光谈论这位宿将颇为低调。
行为抓牌投资谈论机构，需要全方面盲从联系法律法例。但是，经常的行政处罚和自律责罚，对公司声誉和业务发展齐产生了不利影响。在监管关切之下，行家但愿联系机构加强合规照拂和里面放手，确保业务步履的正当性和门径性，以保护客户和公众的利益。
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