登录新浪财经APP 搜索【信披】稽查更多考评品级J9九游会

　　开头：券业众人

　　为了解证券行业涉诉情况，众人汇总统计了上市公司触及金融机构的涉诉公告；并据公开信息，统计触及证券、基金、期货、私募等抓牌机构的“诉讼”信息。

　　上市公司涉诉公告

　　长城证券股份有限公司（1）

　　开头：好意思盛文化创意股份有限公司对于公司股东部分股票被司法拍卖且过户完成的公告（公告编号：2024-067）

　　中好意思盛文化创意股份有限公司（以下简称“好意思盛文化”或“公司”）控股股东赵小强先生与长城证券股份有限公司存在股票质押业务纠纷，根据广东省深圳市中级东谈主民法院（【2021】粤03民初6335号）民事判决书，其所抓有的本公司部分股份被广东省深圳市中级东谈主民法院在京东网司法拍卖会聚平台进行公开拍卖。当今上述股份已竞价顺利且过户完适度本公告日，本次拍卖的股份已完成过户。股份拍卖前赵小强及关联方悉数抓有上市公司77，346，833股，占公司总股本8.5036%，过户完成后，赵小强先生及关联方悉数抓有的公司股份数目为30，531，659股，悉数抓股比例为3.3567%，长春瑞文企业经管合伙企业（有限合伙）悉数抓有公司49，793，874股，抓股比例为5.4744%，公司第一大股东发生变化。

　　东方财富信息股份有限公司（-）

　　开头：东方财富信息股份有限公司2024年半年度论说。

　　论说期内东方财富新增未达到要紧诉讼袒露圭臬的其他诉讼的涉案总金额为2，452.83万元，适度论说期末，未达到要紧诉讼袒露圭臬的未决诉讼涉案金额为4，473.40万元。适度论说期末，瞻望欠债总和为0.00元。

　　红塔证券股份有限公司（1）

　　开头：江阴市恒润重工股份有限公司对于5%以上股东所抓部分股份被司法冻结的公告（公告编号：2024-050）

　　江阴市恒润重工股份有限公司（简称：恒润股份）5%以上股东承立新先生抓有公司股份数目为74，949，421股，占公司总股本的17.00%；承立新先生本次被司法冻结数目为20，828，596股，占其所抓股份比例27.79%，占公司总股本的4.72%。

　　公司于近日收到申报，因承立新先生在红塔证券股份有限公司的质押融资合约组成违约，红塔证券向云南省昆明市中级东谈主民法院对承立新先生过甚妃耦李霞女士拿告状讼并苦求财产保全，对承立新先生名下在红塔证券质押的20，828，596股恒润股份股票进行司法冻结。经公司通过中国证券登记结算有限职业公司上海分公司查询，具体冻结情况如下：

　　华龙证券股份有限公司（1）

　　开头：武汉金运激光股份有限公司对于控股股东所抓部分股份可能被司法强制践诺的教导性公告（公告编号：2024-042）

　　近日，武汉金运激光股份有限公司（简称：金运激光）收到控股股东暨推行箝制东谈主方面提供的《甘肃省兰州市城关区东谈主民法院践诺裁定书》（（2024）甘0102执2966号），主要内容如下：本院受理的苦求践诺东谈主华龙证券股份有限公司与被践诺东谈主梁伟质押式证券回购纠纷一案，甘肃省兰州市城关区东谈主民法院作出的（2023）甘0102民初5962号民事吞并书已发生法律效能，被践诺东谈主未按生借鉴律文书所详情的内容履行义务。据此，为保护苦求践诺东谈主的正当权益，依照《中华东谈主民共和国民事诉讼法》第傻头傻脑十三条、第傻头傻脑十四条、第傻头傻脑十万条之规则，裁定如下：一、冻结、划拨被践诺东谈主梁伟的银行相应入款东谈主民币9576890.00元。二、冻结、划拨被践诺东谈主开心担的践诺费75284元。接管以上范例后，仍不及以清偿生借鉴律文书所详情的义务的，则照章拘押、索求被践诺东谈主应履行义务部分的收入或查封、扣押、冻结、拍卖、变卖被践诺东谈主应当履行义务部分的财产。本裁定立即践诺。本次被践诺东谈主梁伟抓有公司54，206，401股无穷售流畅股，占公司总股本的比例为35.85%，被冻结657.6万股，占公司总股本的4.35%。

　　华源证券股份有限公司（1）

　　开头：宁波先锋新材料股份有限公司对于控股股东所抓部分公司股份将被司法拍卖的教导性公告（公告编号：2024-052）

　　公司控股股东、推行箝制东谈主卢先锋所抓17，341，823股股票及一致行动东谈主徐佩飞所抓9，689，300股股票被内蒙古自治区呼和浩特市中级东谈主民法院司法拍卖并于2024年7月30日成交，但因竞买东谈主尚未完成股票变更过户手续，因此公司控股股东、推行箝制东谈主卢先锋及一致行动东谈主所抓股票仍为84，512，357股，本公告正文所涉抓股比例蓄意均以此为基准。适度公告袒露日，公司控股股东、推行箝制东谈主卢先锋过甚一致行动东谈主悉数抓有公司84，512，357股股票（占公司总股本的17.83%），其中被质押56，381，234股（占其所抓公司股份数目的66.71%），被司法冻结83，412，357股（占其所抓公司股份数目的98.70%），被轮候冻结62，730，674股（占其所抓公司股份数目的74.23%）。请投资者留神相关风险。公司控股股东、推行箝制东谈主卢先锋所抓5，202，380股股票（占公司总股本的1.1%）将被司法拍卖，出现被强制过户风险，请投资者留神相关风险。

　　卢先锋最近一年存在大额债务过时的情况，包含三项质押融资违约和一项个东谈主借债过时。质押融资违约情况一是质押给华源证券股份有限公司即原九有证券股份有限公司（最终质权方为华安泰润信息本事（北京）有限公司）的股票因质押融资时代的违约行径被强制平仓，强制平仓前共计3738万股（占公司总股本的7.88%），适度公告袒露日，也曾强制平仓31，201，146股（占公司总股本的6.58%），仍有6，178，854股（占公司总股本的1.30%）尚未被平仓，还在质押状态（已被傅善波苦求法院冻结）；二是林宜生为原告的民间假贷纠纷诉讼案件（诉讼案号：（2022）内01民初21号），该案（践诺案号：（2023）内01执903号）在司法强制践诺过程中已司法拍卖卢先锋所抓17，341，823股股票及一致行动东谈主徐佩飞所抓9，689，300股股票，当今司法拍卖已成交，尚未完成股份变更过户手续；三是傅善波质押融资诉讼案件（案号：（2024）浙02民初47号），当今该案已投入践诺阶段（践诺案号：（2024）浙02执396号），卢先锋应偿还傅善波4134，652，616.67元及利息等。一项个东谈主借债过时情况是卢先锋向傅善波借债本金108，035，000元东谈主民币，因过时未还导致被诉的案件（案号：（2024）浙02民初113号）。当今该案已投入践诺阶段（践诺案号：（2024）浙02执559号与（2024）浙02执559号之二），如本公告前文所述，法院已作出拍卖被践诺东谈主卢先锋抓有的ST先锋（证券代码：300163）5，202，380股股票的践诺裁定。

　　民生证券股份有限公司（11）

　　开头：国联证券股份有限公司刊行股份购买资产并召募配套资金暨关联交易论评话（草案）。

　　适度本论评话签署日，由民生证券过甚控股子公司行为原告的案件共有8起，由民生证券过甚控股子公司行为被告的案件共有3起，均为与业务操办相关的诉讼、仲裁纠纷。3起行为被告的案件所触及的诉讼、仲裁方针金额悉数约24，642.23万元，占民生证券适度2024年3月31日经审计净资产的比例约为1.53%，数额较小，占净资产比例较低。民生证券过甚控股子公司方针金额在1，000万元以上的尚未了结的诉讼、仲裁不会对民生证券过甚控股子公司的操办情况产生要紧不利影响，不会对本次重组组成内容性圮绝。

　　天风证券股份有限公司（1）

　　开头：中安科股份有限公司对于控股股东所抓公司部分股份被司法拍卖的施展公告（公告编号：2024-067）

　　2024年7月14日，湖北省武汉市中级东谈主民法院在京东网司法拍卖平台上对中恒汇志所抓有的公司38，890，000股限售流畅股股份进行了公开拍卖行为，天风证券股份有限公司代天风证券天泽3号纠合伙产经管筹备以最高应价胜出顺利竞买，公司已收到天风证券投递的湖北省武汉市中级东谈主民法院《践诺裁定书》《协助践诺申报书》，拍卖已证据成交。适度本公告袒露日，上述司法拍卖证据成交的股份尚未完成过户手续。公司将密切护理上述事项后续施展情况，并实时照章履行相应的信息袒露义务。

　　泛海控股股份有限公司（1）

　　开头：泛海控股股份有限公司诉讼施展公告（公告编号：2024-071）

　　中国民生相信有限公司（以下简称“民生相信”）此前辨认以“20泛控01”、“20泛海01”、“20泛海02”债券交易纠纷为由，将泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）、公司控股股东中国泛海控股集团有限公司、公司推行箝制东谈主卢志强诉至北京金融法院。后北京金融法院对上述案件作出了一审判决。民生相信向法院苦求强制践诺，法院已照章立案践诺。经北京金融法院见告，北京金融法院已对民生证券股权拍卖剩余变价款向民生相信等公司债权东谈主进行了分拨。2024年8月8日，公司收到北京金融法院投递的上述三起民生相信关联案件的《了案申报书》，公司已足额清偿上述三起案件法律文书规则的给付义务，上述三起案件现已践诺完毕。根据上述案件践诺情况，公司已清偿了对上述债权东谈主的债务，故意于公司进一步化解现时边临的风险窘境。

　　上海大颖慧股份有限公司（-）

　　开头：上海大颖慧股份有限公司2024年半年度论说。

　　瞻望欠债：2023年上半年瞻望欠债：4，222，157.90元，2024年上半年为0。主要原因系：上期未决诉讼本期已支付。

　　弘业期货股份有限公司（1）

　　开头：弘业期货股份有限公司对于公司5%以上股东权益变动比例超越1%暨司法强制践诺筹备完毕的公告（公告编号：2024-038）

　　弘业期货股份有限公司（简称：弘业期货）近日收到抓股5%以上股东江苏弘苏实业有限公司（简称：弘苏实业）出具的《对于股东权益变动比例超越1%暨司法强制践诺筹备完成的见告函》，获悉：一、自7月25日公司袒露的《对于公司5%以上股东权益变动超越1%的公告》（2024-036）之后，弘苏实业因司法强制践诺，导致通过皆集竞价交易和巨额交易方式被迫减少公司股份超越1%。二、2024年6月7日公司袒露了《对于抓股5%以上股东所抓部分股份可能被司法强制践诺的教导性公告》（2024-027）（以下简称“本次皆集竞价减抓公告”），弘苏实业因将被司法强制践诺，将在3个月内以皆集竞价交易方式被迫减少公司股份10，077，777股，适度本公告日，弘苏实业已通过皆集竞价方式悉数被强制践诺10，077，777股，占公司现时总股本的1%，该次司法强制践诺筹备已实施完毕。

　　北京天和盈泰投资经管有限公司（1）

　　开头：陕西紫光新能科技股份有限公司要紧诉讼施展公告（公告编号：2024-022）

　　原告：北京天和盈泰投资经管有限公司（简称：天和盈泰）。

　　被告：陕西紫光新能科技股份有限公司（简称：紫光新能）；

　　被告：卞新，挂牌公司法定代表东谈主；

　　被告：胡海林。

　　第三东谈主：泉州银行股份有限公司洛江支行。

　　本案审理过程中，经福建省泉州市洛江区东谈主民法院主抓吞并，两边达成如下契约：一、紫光新能与天和盈泰无争议的借债本金为42482191元，分五期支付：于2024年8月9日前支付300万元，于2024年12月30日支付1000万元，于2025年6月30日前支付1000万元，于2025年12月30日前支付1000万元，于2026年9月30日前支付9482191元；二、紫光新能应于吞并今日即2024年8月2日支付天和盈泰保全费5000元及保全担保用度56588.68元；三、紫光新能应将上述款项按时足额汇入天和盈泰指定账户，若有一期未按时足额还款，未到期的款项视为已到期，天和盈泰有权向东谈主民法院苦求一次性强制践诺（吞并后已支付款项应给予扣除）；四、案件受理254519元，减半收取计127259.5元，由紫光新能职守。

　　北京信中利股权投资中心（有限合伙）（1）

　　开头：东莞勤上光电股份有限公司对于诉官司项的施展公告（公告编号：2024-055）

　　2019年12月，东莞勤上光电股份有限公司（简称：勤上光电）与北京信中利股权投资中心（有限合伙）、张晶服务绩承诺补偿事宜达成妥协并辨认签署了《妥协契约》。由于北京信中利股权投资中心（有限合伙）、张晶均未履行《妥协契约》，为爱戴公司权益，公司于2023年10月向北京市曙光区东谈主民法院告状北京信中利股权投资中心（有限合伙）、北京信中达创业投资有限公司、北京信中利赞信股权投资中心（有限合伙）、北京信中利股权投资经管有限公司合同纠纷案（案号：[2023]京0105民初50915号）；公司告状张晶合同纠纷案（案号：[2023]京0105民初50916号）。况近日，公司收到北京市曙光区东谈主民法院投递的《民事判决书》（[2023]京0105民初50916），北京市曙光区东谈主民法院判决驳回公司的沿途诉讼请求，案件受理费107，570元、保全费5，000元，由公司职守（已缴纳）。

　　高榕成本（深圳）投资中心（有限合伙）（2）

　　开头：广东TCL颖慧家电股份有限公司2024年半年度论说。

　　1、TCL 智家因股权转让纠纷向深圳中院告状高榕成本（深圳）投资中心（有限合伙）和赵国栋。涉案金额：15，858.12万元。一审开庭尚未宣判。

　　2、高榕成本（深圳）投资中心（有限合伙）因股权转让纠纷告状TCL 智家。涉案金额：5，504.8万元。2024年4月30日，深圳市南山区东谈主民法院裁定中止审理。

　　江苏高投成长价值股权投资合伙企业（有限合伙）（1）

　　开头：奥瑞德光电股份有限公司2024年半年度论说。

　　1、上海新黄浦投资经管有限公司（简称“新黄浦”）与爱建相信缔结《爱建耀莱单一资金相信相信合同》，竖立“爱建耀莱单一资金相信筹备”，相信资金为1亿元，用于向耀莱公司披发相信贷款。公司、左洪波辨认与爱建相信缔结《爱建耀莱单一资金相信保证合同》，此担保为非法担保。贷款期限届满，耀莱公司未履行还款义务，新黄浦拿告状讼。当今该案二审尚未判决。

　　4、交通银行股份有限公司哈尔滨北新支行因与公司、奥瑞德有限、左洪波、褚淑霞、秋冠光电、江西新航科技有限公司、七台河奥瑞德、奥瑞德东莞的借债合同纠纷，向黑龙江省高档东谈主民法院拿告状讼，案件已终审判决。当今公司、奥瑞德有限已按《重整筹备》清偿，其余尚处于践诺阶段。

　　7、龙江银行股份有限公司哈尔滨开发区支行因与公司、奥瑞德有限、秋冠光电、左洪波、褚淑霞等方的借债合同纠纷，向哈尔滨市南岗区东谈主民法院拿告状讼，案件已一审判决。当今公司、奥瑞德有限已按《重整筹备》清偿，其余尚处于践诺阶段。

　　8、中信银行股份有限公司哈尔滨分行因与公司、奥瑞德有限、左洪波、褚淑霞、七台河奥瑞德的借债合同纠纷，公司、奥瑞德有限按《重整筹备》清偿完毕，中信银行对担保东谈主七台河奥瑞德向哈尔滨市南岗区东谈主民法院拿告状讼，案件尚未判决。中信银行哈尔滨分行因与公司、秋冠光电、七台河奥瑞德的借债合同纠纷，向哈尔滨市南岗区东谈主民法院拿告状讼，借债本金1，300万元，当今公司、奥瑞德有限已按《重整筹备》清偿，其余尚处于践诺阶段。

　　9、奥瑞德就与左洪波、褚淑霞、江苏高投成长价值股权投资合伙企业（有限合伙）、深圳市瑞盈价值创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州松禾成长二号创业投资中心（有限合伙）、深圳市神华投资集团有限公司、山南市玄通经管商议有限公司（改名前称号为鄂尔多斯市东达天智经管商议有限公司）、隋爱民之间对于功绩承诺补偿纠纷事项，向哈尔滨市中级东谈主民法院拿告状讼，当今案件已一审判决，二审尚未开庭。

　　南通金碧晨新兴产业投资合伙企业（有限合伙）（1）

　　开头：金浦钛业股份有限公司2024年半年度论说。

　　金浦钛业全资子公司南京钛白化工有限职业公司因其原参股公司南京金浦东裕投资有限公司与南通金碧晨新兴产业投资合伙企业（有限合伙）股权转让纠纷被追加为被践诺东谈主。涉案金额：2，449.87万元。2024年1月，南京钛白向南京市饱读楼区东谈主民法院拿起践诺异议之诉。2024年3月，南京市饱读楼区东谈主民法院作出判决，驳回南京钛白的诉求。2024年4月，南京钛白向南京市中级东谈主民法院拿起上诉。案件已于2024年7月17日开庭审理，暂未下达判决。

　　上海晨澳股权投资经管有限公司（1）

　　山水环境科技股份有限公司要紧诉讼施展公告（公告编号：2024-031）

　　原告：上海晨澳股权投资经管有限公司，公司股东。

　　被告：山水环境科技股份有限公司；

　　被告：袁俊山，挂牌公司原控股股东、推行箝制东谈主、董事长、总司理、副董事长；

　　被告：陈晓佳，挂牌公司原董事长；

　　被告：初晓，挂牌公司董事，原董事长、总司理；

　　被告：邹谦，挂牌公司副董事长、财务负责东谈主；

　　被告：袁建伟，挂牌公司董事、法定代表东谈主、副总司理；

　　被告：吕海珍，原挂牌公司董事、副总司理、监事会主席；

　　被告：刘昱，原挂牌公司董事；

　　被告：李艳，挂牌公司董事；

　　被告：闫松岭，挂牌公司原董事、副总司理、财务总监；

　　被告：张国勇，挂牌公司原董事、财务总监；

　　被告：武俊举，挂牌公司原监事会主席；

　　被告：刘梅琼，挂牌公司原监事；

　　被告：王博，挂牌公司监事会主席；

　　被告：王国峰，挂牌公司原监事；

　　被告：张维维，挂牌公司监事；

　　被告：侯晓华，挂牌公司原监事；

　　被告：韩德梁，挂牌公司监事；

　　被告：韩富泉，挂牌公司原副总司理；

　　被告：火艳玲，挂牌公司原副总司理、总司理助理；

　　被告：付强，挂牌董事、副总司理；

　　被告：薛永平，挂牌公司原董事会文书；

　　被告：瑞华管帐师事务所（迥殊宽泛合伙），挂牌公司原审计机构；

　　被告：安信证券股份有限公司（现为国投证券），挂牌公司原主理券商；

　　被告：华创证券有限职业公司，挂牌公司原主理券商。

　　诉讼请乞降原理：判令被告一山水环境科技股份有限公司赔偿因无理述说行径给原告形成的损失（含投资差额损失4，999，078.00元、佣金989.78元、印花税1，030.96元、利息1，860，408.73元）承担侵权赔偿职业，损失金额悉数6，861，507.47元；判令被告二至被告二十五对诉讼请求一均承担全额侵权连带赔偿职业。

　　深圳市银桦投资经管有限公司（1）

　　开头：长沙卡友信息服务股份有限公司2024半年度论说。

　　卡友信息行为苦求东谈主，被苦求东谈主未按《银桦新三板6号基金基金份额转让契约》及《补充契约》商定按期足额支付转让款。涉案金额：9，886，265.76元。法院强制践诺。银桦新三板6号，基金经管东谈主：深圳市银桦投资经管有限公司。

　　中国中信金融资产经管股份有限公司（1）

　　开头：嘉凯城集团股份有限公司对于收到《民事吞并书》暨诉讼施展公告（公告编号：2024-029）

　　因金融不良债权追偿纠纷，中国中信金融资产经管股份有限公司北京分公司（原称号中国华融资产经管股份有限公司北京市分公司）告状嘉凯城集团股份有限公司（简称：嘉凯城）、无锡嘉启房地产开发有限公司、嘉凯城城镇化开采发展（桐乡崇福）有限公司、浙江中江房地产开发有限公司、嘉凯城集团（上海）有限公司，诉讼金额26，183.03万元。2024年7月30日，公司收到北京金融法院（2023）京74民初2218号《民事吞并书》，经北京金融法院主抓吞并，各方当事东谈主自觉达成妥协。

　　澳门海外银行股份有限公司（1）

　　开头：摩登正途先锋集团股份有限公司对于要紧诉讼的施展公告（公告编号：2024-080）

　　摩登正途先锋集团股份有限公司（简称：摩登正途）近日收到广东省广州市中级东谈主民法院出具的编号为（2022）粤01执3118号之三的《践诺裁定书》，就澳门海外银行股份有限公司广州分行（以下简称“澳门海外银行”）（2022）粤01执3118号案斥逐践诺。

　　苦求践诺东谈主：广州连卡福名品经管有限公司。

　　被践诺东谈主：澳门海外银行股份有限公司广州分行。

　　广东高院作出的（2021）粤民终498号民事判决也曾发生法律效能。践诺过程中，本院于2023年12月25日扣划了被践诺东谈主澳门海外银行股份有限公司广州分行名下吉祥银行广州分行账户190********078入款89，575，108.01元（含本案践诺费）。因涉过甚它事项，本案款项暂不可发给广州连卡福名品经管有限公司，待事项查色泽再复原践诺。本院依照《中华东谈主民共和国民事诉讼法》第二百六十四条第（六）项的规则，裁定如下：本院（2022）粤01执3118号案斥逐践诺。

　　北京海外相信有限公司（1）

　　开头：智林信息本事股份有限公司2024年半年度论说。

　　（1）河南晋业达信息本事有限公司与中牟名基房地产有限公司、名门地产（河南）有限公司、北京海外相信有限公司买卖合同纠纷案。中牟名基房地产有限公司拖欠河南晋业达信息本事有限公司200，000.00元货款。根据（2023）豫01民终11254号《河南省郑州市中级东谈主民法院民事判决书》，二审督察一审判决。判决如下：①中牟名基房地产有限公司支付原告河南晋业达信息本事有限公司货款200，000.00元；②河南晋业达信息本事有限公司向被告名门地产（河南）有限公司开具金额为200，000.00元的升值税专用发票。③被告名门地产（河南）有限公司对被告中牟名基房地产有限公司的上述债务承担连带清偿职业；④案件受理费2，150.00元（已减半收取），由被告中牟名基房地产有限公司、名门地产（河南）有限公司职守。适度论说日，公司暂未收到上述款项。

　　渤海海外相信股份有限公司（1）

　　开头：康好意思药业股份有限公司对于子公司诉讼践诺施展的公告（编号：临2024-026）

　　康好意思药业股份有限公司于2024年8月7日收到广东省揭阳市中级东谈主民法院（以下简称揭阳中院）（2024）粤52执62号《拍卖申报书》，揭阳中院将拍卖康好意思（亳州）华佗海外中药城有限公司（以下简称康好意思中药城）、亳州市新世界商贸有限公司（以下简称新世界商贸）被典质的不动产。

　　渤海银行股份有限公司（1）

　　开头：福建三木集团股份有限公司对于抓股5%以上股东被司法强制践诺减抓比例达1%的公告（公告编号：2024-50）

　　福建三木集团股份有限公司（简称：三木集团 ）抓股5%以上股东上海阳光龙净实业集团有限公司（以下简称“上海阳光龙净”）的股份41，996，158股（约占公司总股本的9.02%），因上海阳光龙净与其质权东谈主渤海银行股份有限公司福州分行（以下简称“渤海银行”）存在金融借债合同纠纷将被司法强制践诺，上海阳光龙净的质权东谈主渤海银行向福州市台江区东谈主民法院苦求强制践诺上海阳光龙净质押给渤海银行的公司部分股权，福州市台江区东谈主民法院向华泰证券股份有限公司福州五一北路证券营业部（以下简称“华泰证券”）发送《协助践诺申报书》托福华泰证券协助践诺，要求华泰证券遵守中国证券监督经管委员会、深圳证券交易所等监管机构发布的相关减抓法则以市价卖出该部分股票，当今该部分股票15，380，051股由不可售冻结状态诊治为可售冻结状态，红利一并开释。华泰证券将以皆集竞价交易、巨额交易的方式协助践诺，本次减抓股票不超越13，965，586股（约占公司总股本的3%），减抓区间为2024年7月8日至2024年10月5日。

　　长沙银行股份有限公司（1）

　　开头：宜华健康医疗股份有限公司要紧诉讼施展公告（公告编号：2024-031）

　　受理日历：2023年7月28日。

　　受理法院：湖南省长沙市中级东谈主民法院。

　　原告：长沙银行股份有限公司汇融支行。

　　被告：宜华健康医疗股份有限公司（简称：宜华健康）；

　　被告：宜华企业（集团）有限公司（简称：宜华集团），挂牌公司原控股股东；

　　被告：刘绍喜、王少侬、陈奕民、刘绍香、刘壮青，挂牌公司原控股股东一致行动东谈主。

　　2019年2月20日，招商证券、长沙银行汇融支行与宜华健康签署了《托福债权投资契约》，投资金额为东谈主民币叁亿元整，担保方式为宜华集团、刘绍喜、王少侬提供连带职业担保和宜华健康公司抓有的达孜塞勒康医疗投资经管有限公司（简称：塞勒康医疗）100%股权质押担保。三方辨认于2020年7月29日、2021年3月8日、2021年5月20日签署了3份《托福债权投资契约之补充契约》作3次脱期。后因宜华健康仅偿付部分款项，未能按时还本付息，遂长沙银行告状，2024年2月长沙中院已一审判决，下达（2023）湘01民初589号判决书，宜华健康对判决抵御上诉，现二审判决，督察原判。

　　一审判决如下：1、被告宜华健康于本判决奏效之日起十五日内偿还原告长沙银行汇融支行托福债权本金150，000，000.00元及利息、罚息和复利（蓄意至2023年6月28日的利息为13，957，222.22元，罚息为23，677，694.44元，复利为1，254，359.70元，后续利息按合同商定圭臬蓄意至清偿之日止）；2、被告宜华集团、刘绍喜、王少侬、陈奕民、刘绍香、刘壮青对本判决第一项债务承担连带清偿职业；宜华集团、刘绍喜、王少侬、陈奕民、刘绍香、刘壮青承担保证职业后，有权向被告宜华健康追偿；3、原告长沙银行汇融支行对被告宜华健康抓有的塞勒康医疗13000万股股权的搞订价款在本判决第一项债权范围内享有优先受偿权。

　　重庆三峡银行股份有限公司（1）

　　开头：北京中迪投资股份有限公司2024年半年度论说。

　　论说期内，重庆三峡银行股份有限公司北滨路支行（以下简称“三峡银行”）因金融借债合同纠纷对中好意思恒置业及相关方拿告状讼，要求中好意思恒置业送还沿途贷款本金42，691.71万元及至本金付清为止的利息，履行还本付息义务。该案件已由成渝金融法院受理，但尚未开庭审理。

　　恒丰银行股份有限公司（1）

　　开头：东营正宜包装股份有限公司2024年半年度论说。

　　公司于2023年7月18日收到济南铁路运输法院开庭传票，案号为（2023）鲁7101民初106号，案由为金融借债合同纠纷，原告为恒丰银行股份有限公司济南分行。2023年8月30日济南铁路运输法院作出（2023）鲁7101民初106号民事判决书，判决公司向恒丰银行济南分行偿还借债本金10537350元及相应的欠息（蓄意至2023年4月21日的欠息悉数3718140.03元；自2023年4月22日起至推行给付之日止的欠息，按合同商定蓄意）。2024年3月14日该案件已到践诺阶段，公司被列为被践诺东谈主，案号：（2024）鲁7101执109号，践诺方针：14，265，490.00元，践诺法院：济南铁路运输法院。2024年7月29日济南铁路运输法院对公司出具（2024）鲁7101执109号适度豪侈令，且公司所抓东营市云嘉海外贸易有限公司股权被司法冻结，冻结股权数额：300万；践诺法院：济南铁路运输法院；践诺申报书文号：（2024）鲁7101执109号；类型|状态：股权冻结|冻结；冻结期限：自2024年7月23日至2027年7月22日。

　　建元相信股份有限公司（1）

　　开头：建元相信股份有限公司2024年半年度论说。

　　上海瀚元讼师事务所诉建元相信诉讼代理合同纠纷案，涉诉金额：68.02万元。上海市第二中级东谈主民法院于2023年7月作出民事判决书，判决被告应支付原告55万元及利息损失。因抵御上述判决，公司苦求再审，上海市高档东谈主民法院于2024年1月受理公司再审苦求。

　　江苏银行股份有限公司（1）

　　开头：甘肃金刚光伏股份有限公司对于要紧诉讼的公告（公告编号：2024-058）

　　2024年8月9日，甘肃金刚光伏股份有限公司（简称“金刚光伏”）下属子公司苏州金刚光伏科技有限公司（以下简称“苏州金刚”）因金融借债合同纠纷案收到苏州工业园区东谈主民法院投递的《传票》（2024）苏0591民初11554号）、《应诉申报书》（2024）苏0591民初11554号）及《民事告状状》。

　　受理机构：苏州工业园区东谈主民法院。

　　原告：江苏银行股份有限公司苏州分行。

　　被告一：苏州金刚光伏科技有限公司；

　　被告二：甘肃金刚光伏股份有限公司；

　　被告三：广东欧昊集团有限公司；

　　被告四：苏州金刚防火钢型材系统有限公司。

　　诉讼请求1、判令被告一立即送还原告本金8，000万元，并偿付利息（含利息、罚息、复利）186，555.56元（现暂算至2024年5月13日，而后应按照合同商定蓄意到推行清偿之日）；2、判令被告一赔付原告讼师费损失5，000元；3、判令被告二、三对被告一上述沿途债务承担连带清偿职业；4、判令原告有权以被告一典质的坐落于吴江经济本事开发区采字路168号不动产[权证号：苏（2017）吴江区不动产权第9076446号]已毕典质权；5、判令原告有权以被告四典质的坐落于吴江经济本事开发区潘龙路89号不动产[权证号：苏（2018）苏州市吴江区不动产权第9037792号、苏（2022）苏州市吴江区不动产权第9014093号]已毕典质权；6、判令各被告承担本案诉讼用度。

　　2023年3月28日，原告（债权东谈主）与被告二、被告三（保证东谈主）均缔结了《最高额保证合同》，根据商定，被告二、三提供最高额连带职业保证担保；原告（典质权东谈主）与被告一、被告四（典质东谈主）均缔结了《最高额典质合同》，被告一、被告四提供房产典质担保。2023年5月31日，原告（贷款东谈主）与被告一（借债东谈主）缔结了《流动资金借债合同》。上述合同缔结后，原告按约披发了贷款，但被告违抗合同商定，根据商定原告有权通借债款提前到期，原告通借债款到期后，被告未能按约还款。

　　九江银行股份有限公司（1）

　　开头：中山迪玛卫浴科技股份有限公司要紧诉讼公告（公告编号：2024-024）

　　广州市河汉区东谈主民法院受理了九江银行股份有限公司公司广州分行与中山迪玛卫浴科技股份有限公司（简称：迪玛科技）、林秋芬及黄尚碧金融借债合同纠纷，开庭时期拟定为2024年9月11日。

　　原告：九江银行股份有限公司广州分行。

　　被告：中山迪玛卫浴科技股份有限公司；

　　被告：林秋芬，挂牌公司董事；

　　被告：黄尚碧，挂牌公司董事、总司理、法定代表东谈主。

　　2021年7月29日，被告迪玛科技与原告缔结了《流动资金借债合同》，商定被告向原告借债东谈主民币298.2万元，利率为浮动利率，按宇宙银行间同行拆借中心公布的一年期LPR加315个BP（1BP=0.01%，下同），利率诊治以3个月为一个周期，到期日为2022年7月30日，还款方式为按周期付息，到期一次性还本。如借债过时的，原告有权对过时本息收取罚息及复利，均按合同借债利率基础上上浮50%蓄意。2021年7月30日，原告依商定向被告披发贷款东谈主民币298.2万元。同日，原告与被告迪玛科技缔结《权力质押合同》，商定将以下被告抓有的营业汇票质押给原告，为担保案涉贷款，最高担保额为本金298.2万元，两边已办理质押登记背书手续，原告为质权东谈主。自2022年7月，被告迪玛科技未按合同商定偿还贷款本息，担保东谈主亦未履行担保义务，原告屡次催收无果，于今仍未送还，故原告拿告状讼。

　　南京银行股份有限公司（1）

　　开头：大唐高鸿会聚股份有限公司对于新增累计诉讼、仲裁情况的公告。

　　对于南京银行股份有限公司紫金支行告状江苏高鸿鼎恒信息本事有限公司及大唐高鸿会聚股份有限公司（简称：高鸿股份）的金融借债合同纠纷的案件情况：

　　原告：南京银行股份有限公司紫金支行；

　　被告：江苏高鸿鼎恒信息本事有限公司（被告一）、大唐高鸿会聚股份有限公司（被告二）、

　　诉讼请求：①请求判令被告一向原告支付款项东谈主民币5000万元；②请求判令被告二对上述第一项债务承担连带保证职业；③本案诉讼用度由两被告职守。

　　日照银行股份有限公司（1）

　　开头：江苏中南开采集团股份有限公司对于日照中南关联诉讼情况的公告（公告编号：2024-008）

　　日照银行股份有限公司日照高新支行（简称“日照银行”）向山东省日照市中级东谈主民法院告状公司子公司日照市中南园区运营发展有限公司（简称“日照中南”）、江苏中南建筑产业集团有限职业公司（简称“中南建筑”）及孤苦第三方日照方迪供应链经管有限公司和李希平。本次诉讼已被日照中院受理，案号：（2024）鲁11民初24号，当今在一审中。

　　原告：日照银行股份有限公司日照高新支行，债权东谈主。

　　被告一：日照市中南园区运营发展有限公司，公司子公司；

　　被告二：江苏中南建筑产业集团有限职业公司，公司子公司；

　　被告三：日照方迪供应链经管有限公司，调和方；

　　被告四：李希平，调和方法定代表东谈主。

　　2018年日照中南向日照银行苦求借债10.88亿元，期限120个月，日照中南典质其地盘使用权、在建工程及房产，中南建筑、日照方迪供应链经管有限公司、李希平为关联借债提供担保，担保本金金额不超越10亿元。适度当今借债本金余额为9.66亿元。由于日照中南2023年11月以来未支付借债利息，日照银行要求被告立即履行偿还义务。

　　上海浦东发展银行股份有限公司（1）

　　开头：南京科远颖慧科技集团股份有限公司2024年半年度论说。

　　科远颖慧全资子公司南京科远颖慧动力投资有限公司针对与上海浦东发展银行股份有限公司南通分行储蓄入款合同纠纷一案向江苏省南通市崇川区东谈主民法院拿告状讼并获受理。2022年7月8日，南通市崇川区东谈主民法院作念出《民事裁定书》，裁定驳回南京科远颖慧动力投资有限公司的告状。公司后向南通市中级东谈主民法院拿起上诉并获立案受理，案号辨认为（2022）苏06民终5436号、（2022）苏06民终5437号。2023年9月，南通市中级东谈主民法院经审查，终审裁定如下：（1）湮灭南通市崇川区东谈主民法院（2022）苏0602民初610号、618号民事裁定；（2）本案指示南通市崇川区东谈主民法院审理。依据南通市中级东谈主民法院终审裁定罢了，南京科远颖慧动力投资有限公司就与浦发银行南通分行储蓄入款合同纠纷一案在法定时期内向南通市崇川区东谈主民法院再次拿告状讼并获立案受理，案号辨认为（2023）苏0602民初9703号、（2023）苏0602民初10136号。原定本案的开庭时期为2023年11月29日，后因浦发银行南通分行向南通市崇川区东谈主民法院提议统率权异议苦求，脱期开庭。适度本论说出具之日，该案件已于2024年4月17日开庭审理，但法院尚未作出判决。

　　浙商银行股份有限公司（2）

　　开头：上海易连实业集团股份有限公司要紧诉讼公告（公告编号：2024-003）

　　上海易连于2024年8月2日收到江苏省扬州市中级东谈主民法院应诉申报书【案号（2024）苏10民初62号】，本次案件将于2024年8月20日开庭审理。

　　原告：浙商银行股份有限公司扬州分行，债权东谈主。

　　被告一：上海易连实业集团股份有限公司；

　　被告二：扬州易连汉房贸易有限公司，全资子公司。

　　上海易连于2024年2月29日和浙商银行股份有限公司扬州分行（以下简称浙商银行扬州分行或原告）缔结《借债合同》，由浙商银行扬州分行提供贷款悉数1.4亿元，以公司子公司扬州易连汉房贸易有限公司（以下简称扬州汉房）抓有的扬州营业地产作典质，由扬州汉房及公司推行箝制东谈主提供连带职业保证担保。2024年6月27日，公司收到浙商银行扬州分行发来的《债务提前到期申报书》和《浙商银行督促履行担保职业申报书》，文书公司在浙商银行扬州分行合同项下沿途债务于2024年6月27日提前到期，要求公司清偿沿途债务本息共计1.42亿元；同期要求担保方公司全资子公司扬州汉房及公司推行箝制东谈主履行担保职业。

　　开头：江苏阳光股份有限公司要紧诉讼施展公告（公告编号：2024-005）

　　受理日历：2024年6月26日。

　　受理法院：江苏省江阴市中级东谈主民法院（以下简称“江阴法院”）。

　　江苏阳光股份有限公司于2024年8月7日收到江阴法院民事判决书（2024）苏0281民初9189号。

　　原告：浙商银行股份有限公司江阴支行（以下简称“浙商江阴支行”），贷款方。

　　被告：江苏阳光集团有限公司（以下简称“阳光集团”），控股股东；

　　被告：江阴金瑞织染有限公司（以下简称“金瑞织染”）；

　　被告：江苏阳光股份有限公司（以下简称“阳光股份”）；

　　被告：陆克平，推行箝制东谈主；

　　被告：郁琴芬，控股股东的一致行动东谈主。

　　2024年8月2日，江阴法院一审判决如下：阳光集团于本判决发生法律效能之日起10日内送还渐商银行江阴支行借债本金9800万元、期内利息901600元（自2024年3月21日蓄意至2024年5月31日），并承担自2024年6月1日起至推行给付之日止，以本金9800万元、期内利息901600元之和为基数按照年利率4.6%上浮50%蓄意的罚息、复利；二、金瑞织染对上述第一项债务在最高额11000万元范围内承担连带清偿职业；三、阳光股份对上述第一项债务在最高额10000万元范围内承担连带清偿职业；四、陆克平、郁琴芬对上述第一项债务在最高额11000万元范围内承担连带清偿职业；五、对上述第一项债务，浙商银行江阴支行有权以阳光集团提供质押的2500万元单元如期存单变现金优先受偿。案件受理费536308元、财产保全费5000元，悉数541308元，由被告职守。

　　中国工商银行股份有限公司（1）

　　开头：东易日盛家居装潢集团股份有限公司对于子公司收到践诺裁定书暨公司银行贷款提前到期的公告（公告编号：2024-080）

　　东易日盛家居装潢集团股份有限公司（简称：东易日盛）的子公司北京斯林科技有限职业公司（简称：斯林科技）近日收到了《北京市曙光区东谈主民法院践诺裁定书》（2024）京0105执27067号。公司于2024年3月29日与中国工商银行股份有限公司北京长安支行（以下简称“工商银行”）及中信银行股份有限公司北京分行（以下简称“中信银行”）签署《流动资金银团贷款合同》（以下简称“银团贷款合同”），由工商银行行为牵头行向公司提供贷款东谈主民币9，950万元，中信银行向公司提供贷款东谈主民币3，500万元，用途为置换存量融资及日常操办盘活，贷款期限自2024年3月29日至2025年3月28日。公司子公司林科技、东易日盛智能家居科技有限公司（简称：东易日盛智能家居）为该笔贷款提供典质担保，公司推行箝制东谈主陈辉先生为该笔贷款提供连带职业保证担保。当今该项银团贷款的贷款期限因合同中商定的相关要求无法履行而提前到期，且公司未能实时偿还银团贷款。经公司查询相关资产已被查封。斯林科技于近日收到《北京市曙光区东谈主民法院践诺裁定书》（2024）京0105执27067号，裁定拍卖被践诺东谈主斯林科技司名下位于北京市曙光区酒仙桥北路甲10号院303号楼1至7层102的房产。本裁定投递后即发生法律效能。”

　　中国开采银行股份有限公司（1）

　　开头：安徽黄河水处理科技股份有限公司要紧诉讼公告（公告编号：2024-031）

　　2024年8月8日，公司收到马鞍山市花山区东谈主民法院邮寄的应诉申报书、举证申报书及法院传票，开庭时期为2024年9月2日。诉讼受理日历说明：诉讼受理日历省略，取自公司收到应诉申报书日历。

　　原告：中国开采银行股份有限公司马鞍山市分行，假贷关系。

　　被告：安徽黄河水处理科技股份有限公司；

　　被告：何业俊，控股股东、推行箝制东谈主、董事长兼总司理、法定代表东谈主；

　　被告：盛桂林，控股股东、推行箝制东谈主的内助；

　　被告：何翠华，董事，推行箝制东谈主的一致行动东谈主。

　　2023年3月1日，安徽黄河水处理科技股份有限公司行为借债东谈主与原告缔结一份《东谈主民币流动资金贷款合同》，借债450万元，借债利率3.75%，借债期限自2023年3月7日至2024年3月6日；2023年3月1日，安徽黄河水处理科技股份有限公司行为借债东谈主与原告缔结一份《东谈主民币流动资金贷款合同》，借债500万元，借债利率3.75%，借债期限自2023年4月14日至2024年4月13日。另何业俊、盛桂林、何翠华于2023年3月1日辨认与原告缔结《最高额保证合同》，为黄河水在原告处贷款提供最高额2000万元保证担保：2022年3月4日，黄河水行为典质东谈主与原告缔结两份《最高额典质合同》，以其坐落于马鞍山市雨山区雨山西路1800号7-1沿途、马鞍山市雨山区雨山西路1800号7-2沿途、马鞍山市雨山区雨山西路1800号7-3沿途（下称“案涉不动产”）为借债办理了不动产典质。适度原告告状之日，各被告未能偿付原借债款余额，原告向马鞍山市花山区东谈主民法院提议诉讼。

　　中国民生相信有限公司（1）

　　开头：西安地面测绘股份有限公司2024年半年度论说。

　　原告西安地面测绘股份有限公司与被告中国民生相信有限公司营业相信纠纷一案，北京市东城区东谈主民法院于2022年3月15日立案受理后，照章适用肤浅要害公开开庭进行了审理，本案已审理斥逐，并作出一审判决罢了（民事判决书（2022）京0101民初3657号）：法院判决被告中国民生相信有限公司于判决奏效后旬日内赔偿公司本金4，781，110元及资金占用时代的利息损失（以4，781，110元为基数，自2021年9月17日起至推行给付之日止，按照宇宙银行间同行拆借中心公布的同期贷款商场报价利率蓄意）。民生相信抵御一审判决，向北京东城区东谈主民法院提交了上诉状，本案嘱托至北京金融法院审理。北京金融法院于2022年10月24日进行二审开庭审理，并于2023年3月31日作念出二审（终审）判决：驳回上诉，督察原判。”2023年4月13日，公司提交的对于西安地面测绘股份有限公司与中国民生相信有限公司对于相信纠纷一案的立案苦求已通过北京市东城区东谈主民法院材料初审，2023年4月17日，地面测绘就北京金融法院民事判决书（2022）京74民终1037号判决向北京东城区东谈主民法院苦求践诺并获受理；2024年1月4日，公司收到北京市东城区东谈主民法院践诺裁定书（2023）京0101执4004号之一：“斥逐北京金融法院作出的（2022）京74民终1037号民事判决书的践诺。”

　　中国民生银行股份有限公司（1）

　　开头：水发环境科技股份有限公司2024年半年度论说。

　　2020年9月9日，水发环境收到济南市市中区东谈主民法院下发的应诉申报书、传票，得知中国民生银行济南分行（简称民生银行）将我司与司洪亮告状，公司不知其华夏由，后辩论济南市市中区东谈主民法院邮寄民生银行提交的左证材料，根据材料得知：2017年12月21日，司洪亮与民生银行缔结《概括授信合同》，合同商定民生银行对司洪亮的授信额度为162万元，授信使用期限为：2017年12月21日至2022年12月21日。同日，民生银行与司洪亮缔结《最高额担保合同》，商定司洪亮以其名下位于济南市历城区二环东路3218号B1604房产（济房权证历城字第135363号）对《概括授信合同》项下的债权提供典质担保，并办理了典质登记。同日，民生银行与水发环境缔结《最高额担保合同》，商定公司对上述《概括授信合同》项下的债权承担连带保证职业。2019年11月6日，民生银行向司洪亮披发贷款东谈主民币162万元，贷款于2020年4月15日发生过时。2020年6月5日民生银行向济南市市中区东谈主民法院拿告状讼。2020年10月28日济南市市中区东谈主民法院出具民事判决书，判决如下：民生银行济南分行对司洪亮名下位于济南市历城区二环东路3218号B1604房产拍卖、变卖所得价款优先受偿。民生银行抵御判决于2020年11月向济南市中级东谈主民法院拿起上诉。2021年1月22日济南中院出具民事判决书，判决如下：被上诉东谈主济南沃特佳环境本事股份有限公司对本判决所详情的被上诉东谈主司洪亮开心担债务不可清偿部分承担二分之一的赔偿职业。公司抵御判决于2021年5月10日向山东省高档东谈主民法院提请再审，驳回公司的再审请求，督察济南中院的判决。2022年司洪亮名下位于济南市历城区二环东路3218号B1604房产初次拍卖未顺利，完毕本次践诺要害。

　　华夏相信有限公司（1）

　　开头：广东华铁邃晓高铁装备股份有限公司对于控股股东部分股份被司法冻结的公告（公告编号：2024-092）

　　广东华铁邃晓高铁装备股份有限公司（*ST 华铁）于近日收到控股股东青岛兆盈瑞通投资合伙企业（有限合伙）（全文简称“兆盈瑞通”）过甚一致行动东谈主拉萨经济本事开发区泰通投资合伙企业（有限合伙）（全文简称“拉萨泰通”）函告获悉，公司控股股东兆盈瑞通抓有公司的股份被司法冻结。

　　1、公司控股股东拉萨泰通以其抓有公司的90，240，000股股份向西藏相信有限公司办理股份质押以振作其名堂融资需求，因未能按期偿还质权东谈主本金及利息，其抓有公司的90，240，000股股份被质权东谈主摆布权力，先后进行会聚司法拍卖和公开变卖。适度本公告袒露日，该笔股权的司法拍卖、公开变卖阶段均已末端，已沿途流拍。

　　2、公司控股股东兆盈瑞通以其抓有公司的139，600，000股股份向华夏相信有限公司（以下简称“华夏相信”）办理股份质押以振作其补充流动资金需求，因未能按期偿还质权东谈主本金及利息，华夏相信已通过法律阶梯爱戴本人权益。适度本公告袒露日，河南省高档东谈主民法院出具的《民事判决书》（（2024）豫民终182号），河南省郑州市中级东谈主民法院已对兆盈瑞通抓有公司的139，600，000股股份进行冻结，被冻结的股份后续存在被司法搞定、强制过户的风险。

　　3、公司控股股东拉萨泰通行为担保东谈主为宁夏中自光伏组件有限公司的借债事项提供担保，适度本公告袒露日，内蒙古自治区包头市包头稀土高新本事产业开发区东谈主民法院已对拉萨泰通抓有公司的80，294，178股股份进行冻结，被冻结的股份后续存在被司法搞定、强制过户的风险。

　　4、中证中小投资者服务中心有限职业公司以毁伤公司利益职业纠纷为由对公司控股股东拉萨泰通、推行箝制东谈主宣瑞国及公司部分董事和高档经管东谈主员拿起民事诉讼。适度本公告袒露日，该案件处于民事诉讼阶段。

　　发债机构涉诉公告

　　财通证券股份有限公司（1）

　　开头：财通证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行次级债券（第三期）召募说明书。

　　财通证券参股的财通基金下属子公司上海财通资产自2015年7月与上海阜兴实业集团有限公司（以下简称“阜兴集团”）过甚关联方发生业务交游。受阜兴集团事件影响，部分居品到期无法兑付。上海财通资产于2018年因阜兴事件计提了减值准备1.26亿元和瞻望欠债1.2亿元。

　　山东债基本情况及最新施展。财通证券行为主承销商刊行承销的7只山东民营企业债券到期未能实时兑付，组成违约。

　　综上，对于上海财通资产刊行且存续的阜兴系资管居品无法兑付事件，上海财通资产系财通证券参股40%的财通基金的下属子公司，公司并未将财通基金、上海财通资产纳入合并报表，公司过甚现任董事、监事及高档经管东谈主员均不存在参与刊行、销售前述资管居品的情形。根据上海证监局对上海财通资产、财通基金下发的责令改正文献，上海证监局仅对上海财通资产、财通基金接管了监管范例，并不触及公司过甚董事、监事及高档经管东谈主员。在阜兴事件爆发后，公司积极配合作念好相关风险搞定职业。

　　对于公司刊行承销的7只山东民营企业债券，财通证券按照《公司债券刊行与交易经管办法》《公司债券承销业务模范》《公司债券承销业务守法拜谒调换》等适用的法律法则开展公司债券承销业务，在山东债刊行承销过程中不存在未履职尽责的非法情况，而况后续公司行为受托经管东谈主履行相关职责，参与风险搞定，协助鼓励违约债券的风险搞定。

　　开头：联合伙信评估股份有限公司《财通证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行次级债券（第三期）信用评级论说》（联合〔2024〕7021号）

　　适度2023年末，公司融资融券业务发生强制平仓的客户数目累计5位，经强制平仓期末仍未收回的债权金额为3.27亿元，公司已对上述未收回债权计提全额减值准备；买入返售金融资产无处于三阶段的资产。

　　东北证券股份有限公司（14）

　　开头：东北证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第三期）召募说明书。

　　适度论说期末，东北证券触及5，000万以上金额的诉讼仲裁较多，以上诉讼仲裁为日常操办过程而产生，适度2024年3月末，公司已对相关诉官司项证据了减值准备、公允价值变动（损失）或瞻望欠债悉数为41，589.04万元，但由于案件审理罢了、推行践诺效率存在一定的省略情味，若判决罢了对刊行东谈主不利，可能对公司操办功绩产生一定进程的影响，继而可能在一定进程上影响刊行东谈主的偿债材干。

　　1、东证融通与安徽蓝博旺系列案件。东证融通于2013年5月21日与安徽蓝博旺机械集团下属三家企业，即安徽蓝博旺机械集团合诚机械有限公司（以下称“合诚机械”）、安徽蓝博旺机械集团液压流体机械有限职业公司（以下称“液压流体”）、安徽蓝博旺机械集团精密液压件有限职业公司（以下称“精密液压”）签署投资契约，为上述三家公司辨认提供悉数1亿元的基于股权的债权投资。中海信达担保有限公司（以下简称“中海信达”）、安徽蓝博旺机械集团工程车辆有限公司（以下简称“工程车辆公司”）、陈栋、吕青堂等为上述合诚机械、液压流体、精密液压的合同义务提供担保。中国光大银行股份有限公司合肥长江路支行（以下简称“光大银行”）、安徽霍邱农村营业银行股份有限公司户胡支行（以下简称“霍邱农商行”）、中国开采银行股份有限公司霍邱支行辨认为上述资金使用提供资金监管。上述三笔投资于2014年6月3日到期，上述三家公司未按契约送还款项。东证融通为此就上述债权事项向北京市第二中级东谈主民法院、北京市西城区东谈主民法院拿告状讼，就上述资金监职业项向北京仲裁委员会拿起仲裁。法院判决及仲裁裁决罢了如下：2017年11月28日北京市第二中级东谈主民法院（2016）京02民初542号民事判决书判决：液压流体向东证融通支付款项3，500万元、利息175万元及违约金；中海信达、车连工程、吕青堂承担连带清偿职业；东证融通对其与陈栋、吕青堂缔结的《股权质押合同》中商定的股权在质押担保范围内享有优先受偿权。同日，北京市第二中级东谈主民法院（2016）京02民初543号民事判决书判决：合诚机械偿还东证融通4，500万元，并支付利息165万元及违约金，中海信达、工程车辆公司、吕青堂对上述给付款项承担连带清偿职业；东证融通对其与陈栋、吕青堂缔结的《股权质押合同》中商定的股权在质押担保范围内享有优先受偿权。2018年10月15日北京市西城区东谈主民法院（2016）京0102民初28039号民事判决书判决：精密液压件公司偿还东证融通款项2，000万元及利息、违约金，东证融通对其与陈栋、吕青堂缔结的《股票质押合同》中商定的股权在质押担保范围内享有优先受偿权，中海信达、工程车辆公司、吕青堂承担连带清偿职业。2018年8月3日北京仲裁委员会（2018）京仲裁字第1338号仲裁裁决书裁决：根据北京市第二中级东谈主民法院（2016）京02民初542号民事判决书，在强制践诺主债务东谈主液压流体公司以及担保东谈主的财产后，仍不可已毕东证融通3，255万元本金返还的部分，霍邱农商行向东证融通承担补充赔偿职业。2018年11月28日北京仲裁委员会（2018）京仲裁字第2253号仲裁裁决书裁决：根据北京市第二中级东谈主民法院（2016）京02民初543号民事判决书，在强制践诺主债务东谈主合诚机械公司以及担保东谈主的财产后，仍不可已毕东证融通4，455万元本金返还的部分，光大银行向东证融通承担补充赔偿职业。东证融通根据上述奏效判决、仲裁裁决苦求强制践诺。北京市第二中级东谈主民法院、北京市西城区东谈主民法院因被践诺东谈主合诚机械、液压流体、精密液压件无财产可供践诺，裁定斥逐本次践诺。光大银行于2020年5月11日向东证融通支付践诺款项45，899，990元。2020年1月至5月，安徽霍邱县东谈主民法院先后受理合诚机械、液压流体、精密液压件停业计帐案件，东证融通也曾申报债权。2020年6月，六安市中级东谈主民法院及安徽省高档东谈主民法院辨认裁定驳回东证融通苦求，本案待液压流体停业计帐末端后再次苦求践诺霍邱农商行。2021年6月22日，东证融通收到六安市中级东谈主民法院向霍邱农商行践诺的案件仲裁费111，275元。2021年12月，液压流体和精密液压停业财产分拨有谋划表决通过，东证融通收到液压流体停业债权分拨款41.12万元、收到精密液压停业债权分拨款18.07万元。2022年1月至7月，东证融通共计收到蓝博旺合诚机械公司停业债权分拨款86.76万元。2022年1月4日，东证融通向安徽省六安市中级东谈主民法院苦求复原践诺，要求霍邱农村营业银行股份有限公司户胡支行依据仲裁裁决承担液压流体3，255万元的补充赔偿职业。2022年4月29日，安徽省寿县东谈主民法院裁定受理安徽蓝博旺机械集团工程车辆有限公司（液压流体、精密液压、合诚机械母公司）停业计帐一案；东证融通照章申报债权。7月8日，六安市中级东谈主民法院驳回东证融通的践诺苦求。7月15日，东证融通向安徽省高档东谈主民法院苦求复议。9月23日，安徽省高档东谈主民法院裁定驳回东证融通的复议苦求。10月20日，东证融通向最妙手民法院苦求践诺监督。2023年2月24日，东证融通收到最妙手民法院案件受理申报书。2022年8月22日，霍邱农村营业银行股份有限公司户胡支行针对北京市第二中级东谈主民法院（2019）京02执恢145号之一践诺裁定书苦求践诺异议。10月21日，北京市第二中级东谈主民法院裁定驳回户胡支行的异议请求。11月3日，户胡支行向北京市高档东谈主民法院苦求复议。2023年3月16日，东证融通收到北京市高档东谈主民法院作出的践诺裁定书，驳回户胡支行的复议苦求，督察原裁定。2022年4月29日，安徽省寿县东谈主民法院裁定受理安徽蓝博旺机械集团工程车辆有限公司停业计帐一案；东证融通照章申报债权。2022年5月14日，东证融通收到中海信达担保有限公司停业经管东谈主申报，北京市第一中级东谈主民法院裁定受理中海信达担保有限公司停业计帐一案；东证融通照章申报债权。光大银行已对安徽蓝博旺机械集团合诚机械有限公司欠付东证融通的本金4，455万元承担补充赔偿职业，东证融通苦求践诺光大银行案件已斥逐，本系列案件涉案金额减少为5，545万元。2022年7月26日，东证融通收到蓝博旺合诚机械停业债权分拨款35，510.09元。2023年7月31日，东证融通收到最高院出具的裁定书，裁定驳回东证融通对霍邱农商行提议的践诺陈诉请求。东证融通拟待担保东谈主中海信达与工程车辆公司停业斥逐后再次苦求践诺霍邱农商行。适度2024年3月31日，公司针对上述事项计提公允价值变动（损失）552.73万元。

　　2、“13福星门”债务违约纠纷。重庆市福星门业（集团）有限公司（以下简称“福星门业”）于2013年8月8日刊行“13福星门”私募债，期限为3年，票面利率为年9.5%，每年付息一次、到期一次还本结息，债券抓有东谈主在债券存续期第2年付息日享有回售采选权。重庆市圣杰酒店经管有限公司（以下简称“圣杰酒店”）、重庆星圳房地产开发有限公司（以下简称“星圳公司”）、重庆欧枫投资有限公司（以下简称“欧枫公司”）以其系数的资产提供典质、福星门业法定代表东谈主曾果过甚妃耦洪谊提供连带职业保证担保。公司行为“13福星门”私募债的承销商，同期担任受托经管东谈主，并代“东北证券-兴业银行-东北证券融汇一期纠合伙产经管筹备”抓有1亿元债券份额。2015年8月8日，福星门业明确暗示无法按时偿还本息。2015年11月24日，公司以本人口头代全体债券抓有东谈主向华南海外经济贸易仲裁委员会苦求仲裁并向法院提议财产保全苦求。2018年6月28日、29日，公司参加了福星门业、星圳公司债权东谈主会议。根据司法评估机构于2017年5月2日出具的评估论说，公司对典质东谈主圣杰酒店系数、公司享有典质权的位于重庆市渝北区龙塔街谈五童街138号银海大厦的些许房屋，向重庆市第五中级东谈主民法院苦求以评估价钱5，359.99万元进行拍卖。2018年8月14日，重庆市第五中级东谈主民法院作念出践诺裁定：以该等房屋各自流拍价沿途合座带租借作价5，359.99万元归东北证券股份有限公司系数，补偿其5，359.99万元的债权，该等房屋系数权寻短见定投递东北证券股份有限公司时起调理。2020年6月29日，因无可践诺财产，重庆市第五中级东谈主民法院作出斥逐践诺裁定书。斥逐本次践诺后，若发现被践诺东谈主有可供践诺财产八成踪迹时，公司可随时向重庆市第五中级东谈主民法院苦求复原践诺。案件尚未完结的原因主要为主债务东谈主福星门业及典质东谈主星圳公司、欧枫公司三家企业法院宣告停业。公司剩余债权将按主债务东谈主和担保东谈主停业要害清偿。2022年8月至9月，经管东谈主对星圳公司名下典质车位进行四轮拍卖，均流拍。适度2024年3月31日，公司针对上述事项证据减值准备9，927.46万元，计提公允价值变动（损失）5，984.50万元。

　　3、“12福星门”私募债合同纠纷仲裁案。公司于2012年11月认购重庆市福星门业（集团）有限公司刊行的“2012年中小企业私募债券”（以下简称“12福星门债”），投成本金11，500万元，期限为3年。2015年11月“12福星门”私募债存在违约事项，未能按商定还本付息。2016年3月，公司向华南海外贸易仲裁委会员拿起仲裁苦求，并对刊行东谈主、担保东谈主的财产苦求诉中财产保全。2016年6月21日，重庆市九龙坡区东谈主民法院受答理产保全苦求并对福星门业、担保东谈主财产以及典质物办答理产保全。2016年10月14日华南海外经济贸易仲裁委员会作出仲裁裁决：1．福星门业偿还公司本金11，500万元及利息，自2014年11月30日起按10%年利率蓄意至推行偿还时止；2．支付讼师费及差旅费东谈主民币30万元；3．对典质物中的房地产及丛林资源折价或拍卖、变卖，并对搞定所得中的46%份额在裁定重庆市福星门业（集团）有限公司的债务范围内照章对公司给予清偿；4．担保东谈主承担连带赔偿职业；5．仲裁用度936，164元，仲裁人开支20，779.40元，由福星门业支付至公司。担保东谈主就本项用度与福星门业承担连带职业。而后，重庆市福星门业（集团）有限公司已投入重整阶段。2017年9月26日，重庆市綦江区东谈主民法院指定重庆丽达讼师事务所为停业经管东谈主进行停业重整职业。2017年10月23日，公司收到重庆市綦江区东谈主民法院向停业经管东谈主申报债权和召开第一次债权东谈主会议的公告。公司已按上公告申报债权。根据法律相关规则，典质东谈主名下系数的“12福星门”债权典质物须暂停践诺要害，直到停业重整要害末端。适度论说期末，公司已完成“12福星门”债权申报职业并参加欧枫公司停业重整第一次债权东谈主会议，停业经管东谈主正在对欧枫公司的资产和账务情况进行评估、审计。案件尚未完结的原因主要为主债务东谈主福星门业及典质东谈主欧枫公司两家企业被法院宣告停业。公司剩余债权将按主债务东谈主和担保东谈主停业要害清偿。适度2024年3月31日，公司针对上述事项证据减值准备7，573.15万元。

　　4、东证融通与辽宁东顺农牧科技集团有限公司可转债投资纠纷案。2014年1月28日，公司全资子公司东证融通与辽宁东顺农牧科技集团有限公司（以下简称“东顺农牧”）缔结《可转债投资契约》，商定向东顺农牧提供可转债融资5，000万元，期限为12个月，年利率为12%，按月结息。同日，东顺农牧法定代表东谈主王学生、杨金玲浑家签署《担保合同》，就前述债务承担不可湮灭的连带保证职业；此外，王学生、于更、杨志武三位股东就东顺农牧100%股份缔结《股权质押合同》，提供质押担保，并办理股权质押登记手续。上述契约缔结后，东证融通履行了合同义务，东顺农牧仅支付利息100万元，其余利息与本金未偿付。2017年1月19日，东证融通向沈阳市中级东谈主民法院苦求强制践诺。2017年4月20日，沈阳市中级东谈主民法院已根据东证融通提供的财产踪迹对东顺农牧名下九套房产进行轮候查封。2018年7月25日，东证融通向沈阳市中级东谈主民法院苦求本案践诺转停业，并提交苦求书。2018年11月22日，沈阳市中级东谈主民法院作出对于辽宁东顺案践诺转停业决定书。2019年4月12日，沈阳市中级东谈主民法院召开第一次债权东谈主会议，任命东证融通担任辽宁东顺停业债权东谈主委员会主席，7月底出具了停业评估罢了。2024年4月2日，公司收到沈阳市中级东谈主民法院作出的民事裁定书，裁定斥逐辽宁东顺农牧科技集团有限公司停业要害。

　　5、吉林敦化农村营业银行股份有限公司与吉林昊融集团股份有限公司、东北证券股份有限公司、恒丰银行股份有限公司南通分行（第三东谈主）合同纠纷案。2017年4月25日，吉林敦化农村营业银行股份有限公司（以下简称“敦化农商行”）以吉林昊融集团股份有限公司（以下简称“昊融集团”）、东北证券为被告、恒丰银行股份有限公司南通分行径第三东谈主拿告状讼，要求昊融集团支付特定股权收益权回购款本金及溢价款共3.25175亿元，过时罚息2，190万元，东北证券对解质押800万股吉恩镍业股票、1，500万股东海证券股权未办理质押登记、未办理西乌珠穆沁旗昊融有色金属有限职业公司99%的股权质押的行径在3.4215亿元范围内承担优先偿付职业。吉林省最妙手民法院判令：昊融集团于判决发生法律效能之后，立即给付原告敦化农商行回购本金3亿元、回购溢价款2，317.5万元、违约金2，190万元以及2017年3月21日以后的回购溢价款和违约金；如昊融集团未履行判决的给付义务，敦化农商行可对被告昊融集团提供的质押吉恩镍业4，300万股股票摆布质权；如昊融集团未履行判决的给付义务，东北证券应在原告敦化农商行不可已毕债权的范围内，以4，800万元为限，对原告敦化农商行承担赔偿职业。2018年5月17日，公司收到吉林市中级东谈主民法院对于吉林昊融集团股份有限公司停业重整债权申报的申报。2018年11月2日，公司收到最妙手民法院二审即终审判决：如吉林昊融集团股份有限公司未履行吉林省高院（2017）吉民初22号民事判决主文第一项详情的给付义务，东北证券在吉林敦化农商行不可已毕债权的范围内，以昊融集团提供的质押吉恩镍业800万股股票为限，对吉林敦化农商行承担赔偿职业，赔偿金额以该股票被搞定时的价值为准。2019年12月26日，公司收到吉林省高档东谈主民法院《践诺申报书》，敦化农商行已就本案苦求强制践诺。鉴于《践诺申报书》未载明公司应当践诺金额，公司已按法律规则申报财产，并致函吉林省高档东谈主民法院，要求明确践诺金额。2020年12月3日，公司收到吉林省高档东谈主民法院裁定，驳回敦化农商行的践诺苦求。敦化农商行提议践诺异议苦求，2021年6月11日，吉林省高档东谈主民法院裁定驳回敦化农商行提议的践诺异议，2021年12月17日，敦化农商行向最妙手民法院提议复议苦求。2023年10月，公司收到最妙手民法院（2021）最高法执复100号践诺裁定：湮灭吉林省高档东谈主民法院（2021）吉执异6号践诺裁定，本案发还吉林省高档东谈主民法院重新审查。2023年11月20日，吉林高院组织听证会，重新审查本案。2023年12月29日，公司收到吉林高院作出的践诺裁定书，裁定驳回敦化农商行的异议苦求。

　　6、公司诉阙文彬、何晓兰、四川恒康发展有限职业公司股票质押式回购合同纠纷案。2016年8月1日，公司与阙文彬缔结股票质押式回购交易业务契约，阙文彬以其所抓有的恒康医疗集团股份有限公司9，887万股股票提供质押，向公司融入资金5亿元，购回交易日历辨认为2018年1月30日和2018年2月13日，购回利率为年利率6.3%。四川恒康发展有限职业公司（以下简称“恒康发展”）与公司缔结了《担保合同》和参与还款的《契约书》。合同到期后阙文彬未按商定购回股票、偿还本金，公司因此向吉林高院拿告状讼并提议财产保全苦求，法院于2018年2月13日立案受理。2018年11月30日，吉林高院作念出一审判决，判令阙文彬、何晓兰、恒康发展给付原告东北证券购回交易本金5亿元、融出资金利息420万元过甚后利息；阙文彬、何晓兰、恒康发展互负连带职业；东北证券对被告阙文彬抓有的9，887万股恒康医疗集团股份有限公司股票享有质权，并有权在债权范围内对折价八成以拍卖、变卖该股票的价款优先受偿。判决奏效后，因被告未主动履行生借鉴律文书详情的义务，公司于2019年1月18日向吉林省高档东谈主民法院苦求强制践诺，吉林省高档东谈主民法院指定长春中级东谈主民法院践诺。2019年6月13日，长春中级东谈主民法院轮候查封阙文彬、何晓兰、恒康发展名下6处房产及所抓有的股权。经长春市中级东谈主民法院商请，北京一中院已将公司享有优先受偿权的9，887万股恒康医疗股票移送长春市中级东谈主民法院践诺。2021年9月，长春市中级东谈主民法院裁定以阙文彬抓有的恒康医疗9，887万股股票补偿公司债务32，429.36万元，并已将上述股票过户至公司名下。适度2024年3月31日，公司已核销应计提的应收账款。

　　7、公司诉张永侠、王民、吉林利源精制股份有限公司股票质押式回购合同纠纷案。2016年5月19日，公司与张永侠缔结股票质押式回购交易业务契约，张永侠以其所抓有的吉林利源精制股份有限公司（以下简称“利源精制”）9，450万股股票提供质押，向公司融入资金38，867万元，购回交易日脱期至2019年2月1日，购回利率为年利率6.5%。王民行为张永侠的妃耦向公司出具了《妃耦声明书》和公文凭等文献。2018年4月24日，公司与王民、张永侠缔结股票质押式回购交易业务契约，王民以其所抓有的利源精制2，500万股股票提供质押，向公司融入资金8，000万元，购回交易日历为2018年10月22日，购回利率为年利率7.2%。张永侠、王民自2018年6月27日起未按商定支付利息。2018年7月2日，公司就上述王民2，500万股股票质押违约事项向长春市中级东谈主民法院拿告状讼；2018年7月31日，公司就上述张永侠9，450万股股票质押违约事项向吉林省高档东谈主民法院拿告状讼。2019年2月18日，公司收到长春市中级东谈主民法院一审判决，判令王民、张永侠于判决书奏效后立即给付公司购回交易本金8，000万元并支付利息、违约金；利源精制对债权承担共同偿还职业；公司对王民抓有的2，500万股利源精制股票享有质权，有权在债权范围内对折价八成以拍卖、变卖该股票的价款优先受偿。2019年2月26日，公司收到吉林省高档东谈主民法院一审判决书，判决张永侠、王民、利源精制共同偿付公司回购股票款本金、相应利息以及违约金；如张永侠、王民、利源精制未履行的给付义务，公司不错对中国证券登记结算有限职业公司登记项下张永侠提供的上市公司利源精制9，450万股股票对应的股权摆布质权。上述判决奏效后，被告未履行义务，公司已就上述两案苦求强制践诺。长春市中级东谈主民法院轮候查封利源精制名下地盘2处及房产44处、轮候查封张永侠及王民名下房产2处、轮候查封利源精制名下车辆16辆、轮候查封利源精制抓有的沈阳利源轨谈交通装备有限公司100%股权。2019年11月14日，沈阳利源轨谈交通装备有限公司已被法院裁定投入重整要害。2020年1月，吉林省高档东谈主民法院指定由辽源市中级东谈主民法院践诺该案件；2020年3月9日，辽源市中级东谈主民法院扣划利源精制名下银行入款9，512.47元。2020年5月6日，辽源中院作出斥逐本次践诺裁定书。2020年11月5日，辽源中院裁定受理利源精制停业重整一案并指定经管东谈主。2020年12月11日，辽源中院裁定批准利源精制重整筹备；同日，第一次债权东谈主会议对公司申报债权给予证据，公司也曾收到现金10万元和利源精制股票70，369，489股。2022年2月10日，吉林省高档东谈主民法院裁定将张永侠抓有的9，450万股吉林利源精制股份有限公司股票作价176，053，500.00元，委派公司用以补偿吉林省高档东谈主民法院（2018）吉民初69号民事判决书详情的财富给付义务，包括适度2022年1月13日的利息24，197，521.64元、本次践诺费243，453.50元，剩余财产价值151，612，524.86元冲抵本金。同日，吉林省高档东谈主民法院裁定将王民抓有的2，500万股吉林利源精制股份有限公司股票作价46，575，000.00元，委派公司用以补偿长春市中级东谈主民法院（2018）吉01民初517号民事判决书详情的财富给付义务，包括适度2022年1月13日的利息5，459，429.24元、本次践诺费113，975.00元、剩余财产价值41，001，595.76元冲抵本金。2022年11月10日，张永侠抓有的9，450万股利源精制股票与王民抓有的2，500万股利源精制股票过户至公司账户。2022年11月15日，践诺法院裁定斥逐本次践诺。适度2024年3月31日，公司已核销应计提的应收账款。

　　8、公司与RAASCHINALIMITED（莱士中国有限公司）、深圳莱士凯吉投资商议有限公司、上海凯吉出进口有限公司、科瑞集团有限公司股票质押式回购合同纠纷案。2016年5月3日和2017年7月2日莱士中国有限公司与公司辨认缔结《东北证券股份有限公司股票质押式回购交易业务契约》及相关交易契约书，莱士中国以其所抓有的上海莱士3，183.10万股（后因上市公司进行送股，质押股票变更为5，729.58万股，于2017年6月27日部分解质押736.58万股后变更为4，993万股）股票提供质押，向公司融入资金5亿元。后该笔业务经脱期购回交易日历为2018年7月3日，购回利率为年利率6.4%。HOANGKIEU（黄凯）（以下简称“黄凯”）、上海凯吉出进口有限公司（以下简称“上海凯吉”）与公司缔结《担保合同》，二者为上述股票质押式回购交易项下的沿途债权，包括本金、利息、违约金、赔偿金、已毕债权的用度提供连带职业保证。2018年7月3日，该笔股票质押式回购交易到期，莱士中国未进行购回交易支付本金，组成违约，公司因此向吉林省高档东谈主民法院拿告状讼，要求莱士中国支付本金、利息和违约金；要求对莱士中国提供质押的上海莱士4，993万股股票折价或拍卖、变卖后所得价款优先受偿；要求黄凯、上海凯吉行为担保东谈主承担连带清偿职业。2018年8月10日，莱士中国、深圳莱士凯吉投资商议有限公司、黄凯、上海凯吉、科瑞集团有限公司与公司达成妥协，并与公司缔结了妥协契约书，将购回交易日延至2019年1月3日，购回利率变更为12.8%，商定深圳莱士凯吉投资商议有限公司加入对莱士中邦本金、利息和违约金的支付；同日，科瑞集团有限公司与公司缔结了《保证合同》，对涉诉债务提供连带职业保证。妥协契约书缔结后，莱士中国仅向公司偿付部分借债本金，未支付任何利息，因此组成压根违约。2019年1月28日，公司对莱士中国、深圳莱士凯吉投资商议有限公司、黄凯、上海凯吉、科瑞集团有限公司拿告状讼，请求法院判令上述五被告偿还公司本金4.89亿元、利息及违约金。2020年6月30日，吉林省高档东谈主民法院对本案进行开庭审理。2020年9月15日，公司收到吉林省高档东谈主民法院判决，扶助公司的沿途诉讼请求。上海凯吉拿起上诉，公司于2020年10月29日收到法院投递的上诉状。2022年6月，上诉方上海凯吉出进口有限公司向最妙手民法院苦求除掉上诉，最妙手民法院于2022年6月24日作出裁定书，准许上海凯吉出进口有限公司除掉上诉。本案自上述裁定书投递之日起，一审判决发生法律效能，RAASCHINALIMITED（莱士中国有限公司）、深圳莱士凯吉投资商议有限公司应向公司支付融成本金4.89亿元及对应利息，并支付违约金；上海凯吉出进口有限公司和科瑞集团有限公司承担连带清偿职业。2022年5月25日，深圳市中级东谈主民法院作出裁定书，裁定受理深圳莱士凯吉投资商议有限公司停业计帐一案。2022年11月14日，公司收到经管东谈主邮寄的债权申报审查论断申报书，审核证据公司对深圳莱士凯吉投资商议有限公司享有宽泛债权912，183，937元。2023年2月9日，深圳市中级东谈主民法院作出两份《民事裁定书》，证据公司对深圳莱士凯吉投资商议有限公司享有宽泛债权912，183，937元，裁定深圳莱士凯吉投资商议有限公司停业。2023年2月14日，公司向吉林省高档东谈主民法院苦求强制践诺。2023年8月8日，公司收到践诺法院划拨的上海莱士股票红利614.61万元。被践诺东谈主RAASCHINALIMITED抓有的7，343.00万股上海莱士股票经一拍流拍后，公司向践诺法院苦求以物抵债，践诺法院于8月28日作出民事裁定书，裁定将被践诺东谈主RAASCHINALIMITED抓有的7343万股上海莱士股票作价530，164，600元，委派公司用以补偿吉林省高档东谈主民法院（2019）吉民初4号民事判决书详情的财富给付义务。9月1日，上述7，343.00万股上海莱士股票过户至公司账户。2023年12月19日，公司收到践诺法院作出的斥逐本次践诺裁定书。2023年11月9日，上海市浦东新区东谈主民法院作出《民事裁定书》，裁定受理国民相信对上海凯吉出进口有限公司的停业计帐苦求。

　　9、公司诉金龙机电股票质押式回购合同纠纷案。2017年6月14日，公司与金龙控股集团有限公司（以下简称“金龙控股”）签署了股票质押式回购交易业务契约，金龙控股以其抓有金龙机电股份有限公司11，628，000股股票提供质押，向公司融入资金6，690万元，购回交易日历为2018年6月13日，购回利率为年利率6.2%。2018年4月24日，金龙控股向公司部分购回并偿还本金690万元。合同到期后，金龙控股未能按商定履行其他回购义务。2018年8月3日，公司向吉林省高档东谈主民法院拿告状讼并提议财产保全苦求。2019年5月31日，因该案被践诺东谈主未申报财产，本案践诺法院长春市中级东谈主民法院托福浙江省乐清市东谈主民法院查询其不动产信息并办理查封手续。2020年3月31日，乐清市东谈主民法院负责受理金龙控股的停业计帐苦求。2020年4月28日，践诺法院长春市中级东谈主民法院作出斥逐本次践诺裁定。2020年5月27日，公司向金龙控股停业经管东谈主申报债权。2020年7月15日，第一次债权东谈主会议对公司申报债权给予证据。2023年4月23日，公司收到部分停业分拨款共计5，762.35万元。2023年7月28日，公司收到部分停业分拨款181.97万元。2023年11月7日，停业法院作出民事裁定书，宣告金龙控股集团有限公司停业。11月8日，停业法院作出民事裁定书，裁定对债权东谈主会议通过的《金龙控股集团有限公司停业财产分拨有谋划》，法院给予认同。适度2024年3月31日，公司针对上述事项证据减值准备818.51万元。

　　10、东证融汇与江苏宏图高技术股份有限公司债券违约纠纷案。东证融汇代表名下资产经管筹备购买江苏宏图高技术股份有限公司（以下简称“江苏宏图”）刊行的2015年度第一期中期单据（债券简称“15宏图MTN001”）5，000万元。自2017年11月25日之后，江苏宏图再未支付利息及到期本金，组成违约。东证融汇于2019年11月4日向南京中级东谈主民法院拿告状讼，要求江苏宏图支付本金5，000万元、按6%蓄意的利息及按照脱期支付金额以日利率万分之二点一蓄意的违约金。2022年4月1日，南京市中级东谈主民法院作出决定书，决定对江苏宏图高技术股份有限公司启动预重整要害，期限6个月；东证融汇照章申报债权。2023年6月2日，宏图高科收到南京中院《民事裁定书》[（2022）苏01破申4号]：南京溪石于2023年5月29日向南京中院苦求除掉对宏图高科提议停业重整的苦求，南京中院准许南京溪石除掉对宏图高科的停业重整苦求。2023年11月8日收到南京市中级东谈主民法院电子投递的传票及合议庭组成东谈主员申报书；本案于2023年11月15日在南京市中级东谈主民法院开庭审理。2024年1月4日，东证融汇收到南京市中级东谈主民法院作出的民事判决书，判决：一、江苏宏图高技术股份有限公司于本判决发生法律效能之日起旬日内向东证融汇证券资产经管有限公司支付债券本金5，000万元；二、江苏宏图高技术股份有限公司于本判决发生法律效能之日起旬日内向东证融汇证券资产经管有限公司支付债券利息300万元；三、江苏宏图高技术股份有限公司于本判决发生法律效能之日起旬日内向东证融汇证券资产经管有限公司支付违约金（以5，300万元为基数，自2018年11月26日起至推行清偿之日止按日利率0.21‰蓄意）；四、江苏宏图高技术股份有限公司前述第一、二、三项给付义务履行完毕之日起旬日内，东证融汇应向江苏宏图高技术股份有限公司交回其抓有的江苏宏图高技术股份有限公司2015年度第一期中期单据（债券简称：15宏图MTN001，债券代码：101559055，券面总和：5，000万元），江苏宏图高技术股份有限公司享有向债券登记结算机构苦求刊出相应数目前述债券的权力；五、驳回东证融汇证券资产经管有限公司的其他诉讼请求。若是未按本判决指定的时代履行给付财富义务，应当依照《中华东谈主民共和国民事诉讼法》第二百六十条规则，加倍支付耽误履行时代的债务利息。案件受理费340，633元，由江苏宏图高技术股份有限公司职守。2024年3月5日，东证融汇就本案向南京市中级东谈主民法院苦求强制践诺。该案件为公司行为资产经管筹备经管东谈主代资产经管筹备及投资者看法权力，资产经管筹备已按规则对涉诉证券进行估值诊治。

　　11、东北证券与中国华力、丁明山、罗琼英股票质押合同纠纷案。2016年8月19日，公司与中国华力控股集团有限公司（以下简称“中国华力”）缔结股票质押式回购交易业务契约，中国华力以其抓有的北京京西文化旅游股份有限公司股票提供质押，向公司融入资金，屡次补充质押及赎回后，质押股数尚余966.696万股，欠款本金尚余5，937.60万元。2018年8月15日，丁明山过甚妃耦罗琼英与公司缔结《保证合同》，为中国华力履行上述契约提供保证担保。2020年1月17日，公司向中国华力、丁明山、罗琼英拿告状讼，看法上述欠款本金、利息及违约金。2020年6月1日，各方在长春市中级东谈主民法院主抓下达成吞并，长春市中级东谈主民法院出具吞并书。2020年7月3日，因中国华力未按照吞并书商定偿还欠款，公司苦求强制践诺。2021年7月5日，长春市中级东谈主民法院裁定将中国华力控股集团有限公司抓有的北京京西文化旅游股份有限公司9，666，960股股票过户至公司名下。适度2024年3月31日，公司已核销应计提的应收账款。

　　12、东北证券与何巧女、唐凯股票质押合同纠纷案。2017年7月，公司与何巧女缔结了《东北证券股份有限公司股票质押式回购交易业务契约》，何巧女以其抓有的26，486，560股北京东方园林环境股份有限公司（股票代码：002310）股票提供质押，向公司融入资金2亿元。何巧女已还款5，000万元，欠款本金尚余1.5亿元。由于何巧女未按照契约商定支付自2018年12月27日起的利息，未按商定补充担保物，且到期未进行购回还款，组成违约。2020年8月，公司以何巧女过甚妃耦唐凯为被告向长春市中级东谈主民法院拿告状讼，长春中院已受理本案。2021年7月16日，长春市中级东谈主民法院判决被告偿还公司融成本金1.5亿元，并自违约之日起按日万分之五圭臬支付违约金。2022年1月，公司根据奏效判决向长春市中级东谈主民法院苦求强制践诺。2022年8月2日，长春市中级东谈主民法院作出《践诺裁定书》以及《协助践诺申报书》，公司接受法院托福通过二级商场搞定被质押东方园林股票。适度2023年7月14日，践诺法院累计搞定被质押东方园林股票1，045.01万股，累计回款金额2，201.63万元。2023年10月16日至17日，长春市中级东谈主民法院通过司法拍卖网对剩余被质押股票16，036，458.00股进行司法拍卖，股票一拍流拍后，2023年11月6日，长春市中级东谈主民法院作出《践诺裁定书》，裁定将被质押股票过户登记至东北证券公司补偿债务40，624，470.00元。11月20日，长春市中级东谈主民法院作出《协助践诺申报书》，托福东北证券股份有限公司广东分公司协助办理股票登记过户事宜。11月29日，上述以物抵债股票过户至公司账户。2024年1月30日，长春中院作出践诺裁定书，裁定斥逐本次践诺要害。2024年3月7日，公司收到长春中院划转的案件践诺款9，762，636.97元。适度2024年3月31日，公司针对上述事项证据减值准备8，849.90万元。

　　13、东证融通诉丁志明股权转让纠纷案。2015年11月17日，东证融通与湖北远东不凡科技股份有限公司（以下简称“湖北远东”）缔结增资契约，商定以4，399.20万元可转债权向湖北远东进行增资；2016年，两边缔结《增资契约之补充契约》，湖北远东向东证融通作出功绩承诺。2018年6月18日，因未已毕功绩承诺，东证融通与湖北远东推行箝制东谈主、法定代表东谈主丁志明缔结《丁志明先生回购东证融通抓有远东股份股权之商定书》，商定丁志明应于2018年7月15日前回购东证融通所抓沿途湖北远东股份共计290万股。回购期限届满后，丁志明未按商定履行回购义务，东证融通于2020年8月向北京市第二中级东谈主民法院拿告状讼，要求丁志明履行回购义务，向东证融通支付股权回购款及违约金共计7，988万元。2021年8月25日，北京市第二中级东谈主民法院向东证融通投递一审判决书，判决：一、丁志明于本判决奏效后旬日内向东证融通给付股权转让款，适度2020年7月21日股权转让款为61，451，900元；二、上述判决第一项所详情的债务履行完毕后旬日内，丁志明与东证融通共同配合将东证融通抓有的湖北远东不凡科技股份有限公司8，248，300股股权变更登记至丁志明名下；三、驳回东证融通其他诉讼请求。2021年11月，东证融通向北京市第二中级东谈主民法院苦求强制践诺。2021年12月30日，湖北省黄冈市中级东谈主民法院出具决定书，决定对湖北远东公司启动预重整要害，期限6个月。2022年9月25日，黄冈中院决定蔓延湖北远东公司预重整时代至2022年11月30日截止。因丁志明暂无可供践诺财产，2022年3月，北京市第一中级东谈主民法院作出斥逐本次践诺裁定书。2022年9月25日，黄冈中院决定蔓延湖北远东公司预重整时代至2022年11月30日截止。2023年8月，东证融通向北京市第二中级东谈主民法院提议强制践诺苦求，苦求将所抓湖北远东公司股份过户至丁志明名下。适度2024年3月31日，公司针对上述事项证据公允价值变动损失2，494.82万元。

　　14、华晨汽车集团控股有限公司停业重整案。2017年3月2日，华晨汽车集团控股有限公司（以下简称“华晨集团”）公开刊行“华晨汽车集团控股有限公司2017年公司债券（第一期）”（以下简称“17华汽01”）。2020年2月11日至2月17日，华晨集团对“17华汽01”进行了回售，并对回售债券进行转售，公司购入债券面值1亿元的“17华汽01”债券。2020年11月20日，沈阳市中级东谈主民法院裁定受理华晨集团的重整苦求。2021年2月1日，公司就抓有债券面值6，500万元的“17华汽01”债券向停业经管东谈主申报送还权。2021年4月20日，沈阳市中级东谈主民法院组织召开华晨集团第一次债权东谈主会议，对公司申报的债权给予证据。2023年8月2日，沈阳市中级东谈主民法院裁定批准《华晨汽车集团控股有限公司等12家企业内容合并重整筹备》，并完毕华晨汽车集团控股有限公司等12家企业重整要害。2024年4月2日，公司收到华晨汽车集团控股有限公司支付的第一笔停业分拨款130.89万元。2024年4月16日，公司收到华晨汽车集团控股有限公司支付的第二笔停业分拨款424.66万元。

　　适度2024年3月31日，公司针对上述事项证据减值准备5，387.97万元。适度2024年3月31日，公司触及金额超越5，000万元的诉讼仲裁事项共计14项，公司已为上述诉讼及仲裁事项证据的减值准备、公允价值变动（损失）或瞻望欠债悉数41，589.04万元。

　　开头：联合伙信评估股份有限公司《东北证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第三期）信用评级论说》（联合〔2024〕6487号）

　　适度2023年末，公司刊行的主动经管居品不存在向投资者违约无法兑付的情形；个别主动经管居品投资的债券曾在过往年度发生违约，触及1只方针债券（15宏图MTN001），触及本金及利息悉数5300万元，公司积极接管诉讼、资产搞定、签署债务清偿契约等搞定范例，并已按照法律法则规则和居品合同商定对违约债券的估值进行了诊治计提减值；上述违约债券占居品总净值比例较小。

　　适度2024年4月末，公司行为被告的要紧诉讼、仲裁事项如下：“东北证券长盈4号定向资产经管筹备”（以下简称“长盈4号”）由公司行为经管东谈主于2013年发起熏陶，托福东谈主为恒丰银行股份有限公司（以下简称“恒丰银行”）南通分行。居品熏陶后，托福东谈主指示公司与吉林昊通有色金属集团有限公司（以下简称“昊融集团”）缔结《特定股权收益转让与回购契约》，投资3亿元用于受让昊融集团抓有的800万吉林吉恩镍业股份有限公司（以下简称“吉恩镍业”）股票收益权。后恒丰银行南通分即将“长盈4号”资产受益权转让给吉林敦化农村营业银行股份有限公司（以下简称“敦化农商行”）。2017年4月，因昊融集团在“长盈4号”到期后无法按期支付回购本金和溢价款，敦化农商行以昊融集团和公司为被告拿告状讼。经吉林省高档东谈主民法院、最妙手民法院两级法院审理，判决公司以案涉800万股吉恩镍业股票被搞定时价钱为限承担补充赔偿职业。后敦化农商行提议践诺异议苦求，2023年12月29日，公司收到吉林省高档东谈主民法院作出的践诺裁定书，裁定驳回敦化农商行的异议苦求。

　　2021年5月，敦化农商行以公司行为“长盈4号”经管东谈主，在该居品、召募和存续过程中未履行经管东谈主的法界说务和约界说务，导致敦化农商行碰到要紧损失为由，向长春市中级东谈主民法院对公司拿告状讼，要求公司给予赔偿。公司于2023年11月17日收到吉林省长春市中级东谈主民法院针对上述案件作出的一审判决，判决公司赔偿敦化农商行2.94亿元及相应利息。就上述案件公司拿起上诉，2024年4月16日，经吉林省高档东谈主民法院判决，湮灭吉林省长春市中级东谈主民法院一审判决，驳回敦化农商行的告状。

　　东方财富证券股份有限公司（-）

　　开头：中证鹏元资信评估股份有限公司《东方财富证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第三期）信用评级论说》（中鹏信评【2024】第Z【876】号01）。

　　自2015年起公司投资的个别债券发生违约，当今剩余3支违约债券尚未处理完毕，减值准备计提较为充分，适度2024年3月末剩余账面价值为119.79万元，边界较小，对公司将来的盈利影响可控。

　　开头：东方财富证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第三期）召募说明书。

　　2021-2023年及2024年1-3月，东方财富证券信用减值损失辨认为2，146.54万元、-937.81万元、1，423.31万元和-390.77万元。2022年公司信用减值损失较2021年减少3，084.35万元，降幅为143.69%，主要原因为公司信用业务边界下落所致计提的减值损失转回。2023年，公司信用减值损失较2022年同期增多2，361.12万元，主要系信用业务边界与上年同期比拟回升所致。2024年1-3月，公司信用减值损失较2023年同期减少1，525.16万元，降幅为134.45%，主要系两融边界下落导致减值准备计提减少。

　　东方证券股份有限公司（14）

　　开头：中诚信海外信用评级有限职业公司《东方证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第二期）信用评级论说》（编号：CCXI-20242483D-01）

　　未决诉讼方面，适度2023年末，公司股票质押等业务存在未决诉官司项，主要诉讼及仲裁（占公司诉讼及仲裁总和90%以上）触及待偿还本金约为67.40亿元。

　　开头：东方证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第二期）召募说明书。

　　1、东方证券诉上海郁泰登硕投资中心（有限合伙）及保证东谈主上海阜兴实业集团有限公司、上海郁泰投资经管有限公司案。上海郁泰登硕投资中心（有限合伙）于2016年9月以其抓有的“保力新”（原“坚瑞沃能”）股份与公司开展了股票质押式回购交易，并由上海阜兴实业集团有限公司、上海郁泰投资经管有限公司提供连带职业保证。上述交易现已违约。待偿还本金1.70亿元及利息、违约金过甚他因已毕债权产生的相关用度。根据公证处对郁泰登硕及阜兴实业的践诺文凭，2018年8月于上海二中院获践诺立案。至2020年头通过法院强制践诺部分回款。2020年3月，就搞定质押股票不及偿付部分向保证东谈主上海郁泰投资经管有限公司于上海金融法院拿起保证东谈主之诉。因主债务东谈主郁泰登硕及阜兴实业涉过甚他案件，上海金融法院对郁泰投资保证合同诉讼案脱期审理。2023年6月，保证合同之诉已被指定由静安法院统率。2023年8月，赶赴静安法院进行话语并签署笔录，向法院抒发但愿尽快裁判。

　　2、东方证券诉珠海中珠集团股份有限公司及担保东谈主珠海经济特区德正集团有限公司案。珠海中珠集团股份有限公司于2017年11月起以其抓有的“ST中珠”（原“中珠医疗”）股份与公司开展股票质押式回购交易，并由珠海经济特区德正集团有限公司提供不动产典质担保。上述交易现已违约。待偿还本金4.61亿元及利息、违约金过甚他因已毕债权产生的相关用度。2021年4月于上海金融法院立案。2022年2月，收到一审胜诉判决。2022年5月，被告苦求上诉，上海高院于2022年9月作出二审判决，督察原判。2022年11月，上海金融法院受理践诺立案。另，担保东谈主朝上海高院苦求再审。2023年1月，上海高院裁定驳回担保东谈主的再审苦求。2023年4月，质押股票在新巨额平台沿途搞定完成。2023年6月，公司收到践诺回款。2023年8月，担保东谈主典质房产挂拍。2023年10月，房产一拍流拍；2023年11月，公司收到法院扣划的质押股票现金红利；同月，房产二拍流拍，之后法院发布典质房产变卖公告，自2023年12月至2024年2月进行变卖。

　　3、东方证券诉徐炜及保证东谈主滕瑛琪案。徐炜于2017年9月起以其抓有的“R腾信1”（原“腾信股份”）股份与公司开展股票质押式回购交易，并由滕瑛琪提供连带职业保证。上述交易现已违约。待偿还本金4.83亿元及利息、违约金过甚他因已毕债权产生的相关用度。2021年5月于上海金融法院立案。2022年6月，收到一审胜诉判决。2022年7月，保证东谈主上诉。2022年8月，上海高院受理保证东谈主上诉案，之后公司与对方签署《妥协意向书》，上海高院后续裁定准予撤诉，一审判决奏效。2022年9月，上海金融法院受理践诺立案。2022年11月，在上海金融法院主抓下，公司与对方签署践诺妥协契约。2022年12月，对方证据无法践约，之后公司朝上海金融法院提交连接践诺及司法拍卖的苦求，同期一并苦求对徐、滕两东谈主接管限高、失信等范例。2023年6月，质押股票一拍流拍。因股票退市，需待完成转板后连接鼓励。2023年7月，收到法院的终本裁定，待转板完成后苦求复原践诺。2023年9月，“R腾信1”股票转板完成并于9月8日上市交易，之后公司朝上海金融法院递交复原践诺苦求材料。2023年10月，本案复原践诺。2023年12月，收到变价质押股票的践诺裁定书。

　　4、东方证券诉曾卓案。曾卓于2016年7月起以其抓有的“新宁物流”股份与公司开展了股票质押式回购交易。上述交易现已违约。待偿还本金1.66亿元及利息、违约金过甚他因已毕债权产生的相关用度。就已公证的交易，根据公证处对曾卓的践诺文凭，2021年11月于苏州市昆山区法院践诺立案。2022年5月，昆山法院已向质押股票首封法院广东江门中院商请移送搞定权。2022年9月，昆山法院取得质押股票搞定权。2022年11月，昆山法院裁定拍卖质押股票。2022年12月，拍卖成交。2023年6-12月，法院连接向公司披发了部分践诺回款。就未公证的交易，于2021年11月向深圳市福田区法院拿起已毕担保物权苦求。2022年1月，法院裁定拍卖质押股票，公司就拍卖所得款领有优先受偿权。2022年5月，昆山法院立案受理针对曾卓苦求已毕担保物权裁定的强制践诺苦求，与上述强制践诺公证债权文书案件一并搞定。

　　5、东方证券诉上海中路（集团）有限公司案。上海中路（集团）有限公司于2014年11月起以其抓有的“中路股份”股份与公司开展了股票质押式回购交易。上述交易现已违约。待偿还本金5.99亿元及利息、违约金过甚他因已毕债权产生的相关用度。旧版主契约项下交易案件由上海金融法院于2021年11月立案。2022年8月，收到一审胜诉判决。9月，对方上诉。10月，上海高院受理二审立案，并于11月开庭。2023年1月，上海高院作出二审判决，督察原判，驳回上诉。2023年2月，上海金融法院践诺立案。2023年6-9月，经过三次新巨额平台搞定，大部分质押股票搞定成交，剩余零股，公司已向法院递交抵债苦求。2023年12月，收到剩余零股的抵债裁定并已完成过户，并收到法院披发的部分践诺回款。新版主契约项下交易案件由上海黄浦区法院于2021年11月受理。2022年3月负责立案，11月收到一审胜诉判决。之后对方上诉，因其未缴纳上诉费并提议撤诉苦求，2023年3月，上海金融法院作出准许除掉上诉裁定，一审判决奏效。2023年4月，黄浦法院践诺立案。质押股票分两笔于2023年10月及12月挂拍，均拍卖成交，并于12月底收到两笔质押股票拍卖成交的践诺回款。

　　6、东方证券诉敦化市康平投资有限职业公司案。敦化市康平投资有限职业公司于2016年9月起以其抓有的“紫鑫3”（原“紫鑫药业”）股份与公司开展了股票质押式回购交易。上述交易现已违约。待偿还本金2.39亿元及利息、违约金过甚他因已毕债权产生的相关用度。2022年3月于上海金融法院立案，并于2022年9月开庭。2022年11月，上海金融法院组织线上补充庭审。2023年1月，收到胜诉判决。2023年3月，上海金融法院受理践诺立案。2023年10月，详情了质押股票的评估机构。2023年12月，评估机构出具质押股票评估论说，公司向法院提交了分拆拍卖苦求书。当今尚在践诺中。

　　7、东方证券诉新疆麦趣尔集团有限职业公司及担保东谈主新疆恒佳房地产开发有限公司案。新疆麦趣尔集团有限职业公司于2015年3月起以其抓有的“麦趣尔”股份与公司开展了股票质押式回购交易，并由新疆恒佳房地产开发有限公司提供不动产典质担保。上述交易现已违约。待偿还本金3.03亿元利息、违约金过甚他因已毕债权产生的相关用度。2022年8月于上海金融法院立案，法院原定于2022年12月开庭，后因对方提交统率权异议而取消，当今恭候法院对统率权异议作念出裁定。2023年2月，收到上海金融法院驳回统率权异议的裁定。之后担保东谈主就统率权异议拿起上诉。2023年4月，上海高院裁定驳回统率权异议上诉。2023年5月，一审开庭。2023年7月，收到一审胜诉判决。2023年8月，对方上诉。2023年9月，上海高院二审立案。2023年11月，二审开庭，并于11月底收到二审判决：驳回上诉，督察原判，一审判决已奏效。2023年12月，践诺立案。

　　8、东方证券诉青岛亚星实业有限公司案。青岛亚星实业有限公司于2016年3月起以其抓有的“R大通1”（原“深大通”）股份与公司开展了股票质押式回购交易。上述交易现已违约。待偿还本金6.53亿元及利息、违约金过甚他因已毕债权产生的相关用度。根据公证处对青岛亚星的践诺文凭，2022年8月于深圳中院践诺立案。2022年10月，深圳中院作出搞定裁定。2022年11月，青岛亚星拿起践诺异议，之后法院同意公司通过提供信用担保以连接践诺。2023年1月，质押股票挂拍。2023年2月，质押股票一拍流拍。2023年6月，法院裁定对证押股票进行二拍。之后，质押股票二拍流拍。2023年7月，深圳中院作念出终本裁定，后续将待转板完成后苦求复原践诺。

　　9、东方证券诉姜剑案。姜剑于2016年6月起以其抓有的“R大通1”（原“深大通”）股份与公司开展了股票质押式回购交易。上述交易现已违约。待偿还本金2.61亿元及利息、违约金过甚他因已毕债权产生的相关用度。根据公证处对姜剑的践诺文凭，2022年9月于深圳中院践诺立案。2022年11月，法院向质押股票的首封法院青岛中院商请移送搞定权。2023年1月，深圳中院取得质押股票搞定权。2023年12月，法院暗示因质押股票尚在评估阶段无法搞定，暂无可供践诺的财产踪迹，故作出了终本裁定。后续将待转板完成后苦求复原践诺。

　　10、东方证券诉朱兰英案。朱兰英于2016年3月起以其抓有的“R大通1”（原“深大通”）股份与公司开展了股票质押式回购交易。上述交易现已违约。待偿还本金3.46亿元及利息、违约金过甚他因已毕债权产生的相关用度。根据公证处对朱兰英的践诺文凭，2022年9月于深圳中院践诺立案。2023年1月，青岛市南法院首封质押股票部分的搞定权完成移送。2023年2月获悉，浦东法院首封的股票因首封案件尚未投入践诺阶段，暂时无法移送。2023年11月，法院暗示因质押股票尚在评估阶段无法搞定，暂无可供践诺的财产踪迹，故作出了终本裁定。后续将待转板完成后苦求复原践诺。

　　11、东方证券诉山西盛农投资有限公司及保证东谈主任永青案。山西盛农投资有限公司于2016年9月起以其抓有的“顾地科技”股份与公司开展了股票质押式回购交易，并由任永青提供连带职业保证。上述交易现已违约。待偿还本金2.15亿元及利息、违约金过甚他因已毕债权产生的相关用度。2022年11月于上海金融法院立案。2023年2月，一审开庭。2023年5月，收到一审胜诉判决。之后保证东谈主朝上海高院拿起上诉，7月上海高院二审立案。2023年9月，保证东谈主朝上海高院递交了蔓延审限苦求。11月底，保证东谈主朝上海高院苦求撤诉。12月，收到上海高院二审裁定书，裁定准许保证东谈主除掉上诉，一审判决奏效。当今公司已向法院苦求强制践诺。

　　12、东方证券诉李宗松案（保证东谈主之诉）。债务东谈主新沂必康新医药产业概括体投资有限公司于2016年3月起以其抓有的“必康3”（原“必康股份”）股份与公司开展了股票质押式回购交易，并由李宗松提供连带职业保证。上述交易现已违约。待偿还本金1.99亿元及利息、违约金过甚他因已毕债权产生的相关用度。2023年6月于西安中院立案。2023年11月，开庭审理。当今恭候法院判决。

　　13、东方证券诉李宗松案（保证东谈主之诉）。债务东谈主陕西北度新材料科技有限公司于2016年4月起以其抓有的“必康3”（原“必康股份”）股份与公司开展了股票质押式回购交易，并由李宗松提供连带职业保证。上述交易现已违约。待偿还本金0.86亿元及利息、违约金过甚他因已毕债权产生的相关用度。2023年6月于上海金融法院。立案，并于2023年10月开庭。2023年12月，收到一审胜诉判决，之后上海金融法院向李宗松及陕西北度公告投递一审判决，公告期30天。

　　13、东方证券诉南通琦艺投资有限公司案。南通琦艺投资有限公司于2016年10月起以其抓有的“R群众1”（原“商赢群众”）股份与公司开展了股票质押式回购交易。上述交易现已违约。待偿还本金2.56亿元及利息、违约金过甚他因已毕债权产生的相关用度。根据公证处对南通琦艺的践诺文凭，2023年12月于上海金融法院践诺立案。

　　14、东方证券诉江苏彩浩投资有限公司案。江苏彩浩投资有限公司于2016年10月起以其抓有的“R群众1”（原“商赢群众”）股份与公司开展了股票质押式回购交易。上述交易现已违约。待偿还本金2.67亿元及利息、违约金过甚他因已毕债权产生的相关用度。根据公证处对江苏彩浩的践诺文凭，2023年12月于上海金融法院践诺立案。

　　光大证券股份有限公司（1）

　　开头：光大证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行短期公司债券（第一期）召募说明书。

　　2016年，光大浸辉联合摇风集团股份有限公司全资子公司摇风（天津）投资经管有限公司和上海群畅金融服务有限公司等熏陶了上海浸鑫投资商议合伙企业（有限合伙），并通过熏陶迥殊方针载体的方式收购境外MP&Silva Holding S.A.65%的股权，光大浸辉担任浸鑫基金的践诺事务合伙东谈主。光大成本向优先级有限合伙东谈主签署了由光大成本盖印的差额补足，商定优先级有限合伙东谈主不可已毕退出时，由光大成本承担相应的差额补足义务。2019年2月25日，浸鑫基金投资期限届满到期，未能按原筹备已毕退出。从而使得基金面对较大风险。触及利益相关方，招商银行股份有限公司、上海华瑞银行股份有限公司、深圳恒祥股权投资基金企业（有限合伙）、嘉兴招源涌津股权投资基金合伙企业（有限合伙），于2018年10月至2019年5月，辨认向光大成本和光大浸辉提议诉讼，根据相关诉讼、仲裁的最新施展及当今所赢得的信息，并推敲相关法律法则的要求，本公司于2023年12月31日累计证据瞻望欠债东谈主民币5.28亿元（2022年12月31日：东谈主民币52.84亿元）。

　　国投证券股份有限公司（-）

　　开头：国投证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第一期）召募说明书。

　　2021年末，买入返售金融资产边界较年头减少26.22%，主要为股票质押回购边界减少。2022年末，买入返售金融资产边界较年头减少28.90%，主要为股票质押式回购交易边界减少。2023年末，买入返售金融资产边界较年头增多168.23%，主要为债券质押式回购交易边界大幅上升。2024年3月末，买入返售金融资产边界较年头减少68.27%，主要为债券质押式回购交易边界大幅减少。

　　开头：联合伙信评估股份有限公司《国投证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第一期）信用评级论说》（联合〔2024〕7764号）

　　2021-2023年，国投证券信用业务收入抓续减少，年均复合下落16.68%；2023年，信用业务收入同比下落8.08%，主要系受商场利率下行影响，融资融券业务收入有所下落，以及公司压降股票质押业务边界以至其利息收入下落所致。2021-2023年末，公司信用业务余额先减少、后抓平。其中，融资融券业务边界波动减少，年均复合下落4.54%；股票质押式回购边界抓续压降，年均复合下落31.92%，公司商定购回业务边界很小。2021-2023年末，公司信用业务杠杆率抓续下落，辨认为123.06%、97.52%和95.10%，仍属较高水平。适度2024年3月末，公司信用业务余额较上年末下落5.54%，主要系融资融券和股票质押式回购业务边界均有所减少所致。2024年1-3月，信用交易业务收入同比下落3.24%，主要系信用业务边界减少所致。违约名堂方面，适度2024年3月末，公司融资融券业务触及违约的名堂余额悉数2.40亿元，针对上述风险名堂共计提减值准备2.39亿元，计提比例很高；股票质押式回购业务触及违约的名堂共计1笔，触及融资余额共0.53亿元，已全额计提减值准备。信用业务受商场行情波动影响较大，且商场及信用风险事件多发，信用业务资产存在一定的减值风险。

　　国元证券股份有限公司（4）

　　开头：国元证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第三期）召募说明书（刊行稿）。

　　适度召募说明书签署之日，刊行东谈主存在的要紧未决诉讼共计4项，均在公开平台给予袒露。以上要紧未决诉讼均为公司的资产，不触及瞻望欠债，公司均已接管提请诉讼和仲裁等方式追回欠款，并按照财务法则实时索求减值损失。

　　1、山东胜通集团股份有限公司、国海证券股份有限公司、中天运管帐师事务所、大公海外资信评估有限公司、山东鲁成讼师事务所无理述说职业纠纷：2022年1月20日，公司向青岛市中级东谈主民法院对山东胜通集团股份有限公司、国海证券、中天运管帐师事务所、大公海外资信评估有限公司、山东鲁成讼师事务所拿告状讼，请求证据国元证券对山东胜通享有83，279，563.23元债权，其他被告对被告一上述债务承担连带赔偿职业。2022年1月24日，法院受理本案。2022年2月17日，青岛市中级东谈主民法院申报，本案定于2022年3月9日开庭审理。2022年3月2日，青岛市中级东谈主民法院投递本案民事裁定书，法院合计，本案被告胜通集团已被东营市公安局立案窥察，根据司法证明，应将本案移送公安机关处理，裁定驳归国元证券的告状。2022年3月9日，公司向青岛市中级东谈主民法院提交上诉状。2022年7月25日，公司收到山东省高档东谈主民法院投递民事裁定书，裁定湮灭青岛市中级东谈主民法院一审裁定，指示青岛市中院审理，2023年3月14日，本案开庭审理。涉诉金额：8，327.96万元。一审审理中。

　　2、国元证券诉李广元、李广胜质押式证券回购纠纷案：2023年10月底，公司就与李广元、李广胜质押式证券回购纠纷告状至合肥市中级东谈主民法院，请求判决被告向公司支付回购本金、利息、罚息等，告状金额暂悉数189，258，122.53元。2023年11月1日，收到合肥中院案件受理申报书。截止到2024年3月31日，本案尚未开庭。涉诉金额：18，925.81万元。仲裁审理中。

　　3、安徽省江南产业皆集区开采投资发展（集团）有限公司诉安徽国厚投资经管有限公司、国元证券合伙契约纠纷：2024年1月10日，公司收到合肥市蜀山东谈主民法院应诉材料，原告安徽省江南产业皆集区开采投资发展（集团）有限公司就资管筹备合伙契约（元惠28号），诉安徽国厚投资经管有限公司、国元证券股份有限公司合伙契约纠纷，要求公司返还投资款项54，469，681.10元、与安徽国厚共同承担亏本额4，571，274.67元，讼师费10，000元及诉讼费等，本案方针金额共计73，344，398.3元。2024年6月4日，本案开庭审理。涉诉金额：7，334.44万元。诉前阶段

　　4、国元证券诉爱建证券有限职业公司、毕马威华振管帐师事务所（迥殊宽泛合伙）债券业务纠纷：2024年2月24日，公司朝上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心）提交线上立案，苦求爱建证券有限职业公司、毕马威华振管帐师事务所（迥殊宽泛合伙）赔偿因“16荣华01”债券内容违约所形成的损失62，314，274.87元。2024年3月11日，上海贸仲负责立案受理，并发送受理申报书等文献。涉诉金额：6，231.43万元。诉前阶段。

　　国元证券及国元农业保障股份有限公司、安徽富吉典当有限职业公司、合肥城改紫元置业有限公司与中国建筑第八工程局有限公司开采工程施工合同纠纷：2014年，公司及国元农业保障股份有限公司（以下简称“国元农保”）、安徽富吉典当有限职业公司（以下简称“富吉典当”）与合肥城改紫元置业有限公司（以下简称“合肥城改”）缔结托福代建契约，托福其进行合肥滨湖紫园大厦开采工程施工。2017年2月28日，合肥城改、本公司、国元农保及富吉典及合肥城改与中国建筑第八工程局有限公司（以下简称“中建八局”）缔结《合肥滨湖紫园大厦开采工程施工合同》，将该工程名堂发包给中建八局。2021年9月1日，中建八局对合肥城改向合肥仲裁委员会苦求仲裁，仲裁请求为：裁决被苦求东谈主支付因脱期开工导致材料价钱高涨及东谈主工费高涨形成的损失43，079，784.63元（其中材料费39，209，459.33元、东谈主工费3，870，325.30元）；裁决被苦求东谈主承担本案的仲裁用度、飞动用度、财产保全用度、财产保全担保用度等苦求东谈主因办理本案推行发生的用度。2021年9月10日，中建八局向合肥仲裁委员会苦求变更仲裁请求。将原仲裁请求变更为：裁决被苦求东谈主向苦求东谈主支付以下款项：因脱期开工导致材料价钱高涨及东谈主工费高涨形成的损失43，079，784.63元（其中材料费39，209，459.33元、东谈主工费3，870，325.30元）；因开工后工期蔓延形成的损失34，720，628.83元；变更签证价款14，572，289.38元；裁决被苦求东谈主承担本案的仲裁用度、飞动用度、财产保全用度、财产保全担保用度等苦求东谈主因办理本案推行发生的用度。2021年9月13日，公司及国元农保、富吉典当苦求行为上述案件被苦求东谈主加入该仲裁案件平直摆布权力，公司承担本案方针职业的12.5%。2021年10月22日，合肥仲裁委员判辨知公司应裁。2021年12月12日，本案在合肥仲裁委员会第一次开庭审理。2022年2月27日，本案在合肥仲裁委员会第二次开庭审理，开采单元、代建方与施工单元中建八局就滨湖紫园大厦名堂合同中的解约完毕契约达成一问候见，同期办理开采工程施工合同的备案湮灭、施工许可证的刊出等事项，在办理前述事项后，两边就中建八局未施工的工程量共同托福第三方进行了工程量查对和现场交割，同期滨湖紫园大厦名堂重新启动招标。2023年4月22日，中国建筑第八工程局有限公司开采工程施工合同纠纷于合肥仲裁委员会开庭审理，恭候下次开庭申报。

　　开头：中证鹏元资信评估股份有限公司《国元证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第三期）信用评级论说》（中鹏信评【2024】第Z【987】号01）

　　受二级商场轰动影响，国元证券部分股票质押式回购名堂出现违约，公司通过与融资东谈主协商还款、司法诉讼等方式搞定违约名堂，并按照预期回收情况计提减值准备，连年来违约客户数目和违约余额抓续下落。适度2024年3月末，公司股票质押式回购业务违约客户数目为1个，本金余额悉数2.50亿元，已计提减值准备2.56亿元（包含利息）。

　　南京证券股份有限公司（-）

　　开头：南京证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第三期）召募说明书。

　　2023年末，南京证券其他债权投资中第一阶段的损失准备余额为1，295.81万元，对应的账面价值为2，412，390.66万元；第二阶段的损失准备余额为0.00万元，对应的账面价值为0.00万元；第三阶段的损失准备余额为9，993.25万元，对应的账面价值为0.00万元。

　　开头：上海新世纪资信评估投资服务有限公司《南京证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第三期）信用评级论说》

　　2021-2023年，南京证券辨认计提信用减值损失0.53亿元、-0.09亿元和0.07亿元。其中，2022年，受益于公司前期两融业务的风险化解，减值转回0.09亿元。

　　西部证券股份有限公司（2）

　　开头：中诚信海外信用评级有限职业公司《2024年度陕西投资集团有限公司信用评级论说》（编号：CCXI-20240906M-01）

　　连年来，西部证券股票质押式回购业务发生的要紧信用风险事件包括：（1）质押股票“乐视网”172024年度陕西投资集团有限公司信用评级论说（证券代码：300104.SZ）向贾跃亭等东谈主融出资金本金10.19亿元。贾跃亭等东谈主因股票质押式回购交易相关契约到期后，未履行商定赎回股票，组成违约，西部证券已向法院拿告状讼，并于2018年11月向陕西高院苦求强制践诺。因贾跃亭方面于2019年10月在好意思国苦求个东谈主停业重整，2020年12月，法院已裁定斥逐本次践诺。（2）质押股票“*ST信威”（证券代码：600485.SH）向王靖等融出资金本金5.00亿元，北京市第一中级东谈主民法院（以下简称“北京一中院”）已于2019年9月18日对此案作念出民事裁定，并于同庚9月20日开动强制践诺。2020年6月，北京一中院裁定斥逐本次践诺。适度2023年6月末，西部证券对违约的股票质押回购业务及债券逆回购业务共计提减值准备15.48亿元。

　　未决诉讼方面，根据西部证券袒露的2023半年度论说，适度2023年8月23日，西部证券为被诉讼对象的涉诉事项共2项，包括吉林森东电力设备股份有限公司证券无理述说案、深圳前海科睿投资发展有限公司仲裁案件，涉诉金额辨认为145.28万元和1，951.00万元。

　　招商证券股份有限公司（1）

　　开头：招商证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行次级债券（第四期）召募说明书。

　　中安科部分投资者因证券无理述说形成相关投资损失的民事赔偿事宜，辨认朝上海金融法院对中安科过甚董事、子公司中安消本事和招商证券等中介机构拿告状讼，要求中安科赔偿损失及承担诉讼用度，并要求中安消本事、中安科董事等东谈主员及相关中介机构承担连带赔偿职业。2021年5月18日，上海市高档东谈主民法院就示范案件作出二审判决，判令公司对中安科需要向案涉2名投资者支付的损失悉数22.8万元在25%的范围内承担连带赔偿职业。此外，因中安科注册地址于2021年12月变更至武汉市，该系列后续案件的统率法院变更为武汉市中级东谈主民法院。适度2024年3月27日，除示范案件2名投资者外，公司共收到上海金融法院转来的6，369名投资者的告状材料及应诉申报。上海金融法院已就6，339名投资者（含示范案件2名投资者）所涉案件作出一审判决或裁定，判决判令公司就中安科需向投资者支付的损失89，370.34万元在25%的范围内承担连带赔偿职业；共收到武汉市中级东谈主民法院转来的1，685名投资者的告状材料及应诉申报。武汉市中级东谈主民法院已就1，670投资者所涉案件作出一审判决或裁定，判决判令公司就中安科需向投资者支付的损失25，657.41万元在25%的范围内承担连带赔偿职业。

　　开头：中诚信海外信用评级有限职业公司《招商证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行次级债券（第四期）信用评级论说》（编号：CCXI-20242572D-01）

　　适度2023年末，公司融资融券业务的担保物公允价值悉数2，200.90亿元，融出资金减值准备余额2.90亿元（含应计利息减值准备），同比有所增多。股票质押式回购业务方面，适度2023年末，公司股票质押式回购待回购金额（含资管筹备出资业务）和股票质押式回购待回购金额（自有资金）同比均有不同幅度增长；合座践约保障比例（含资管筹备出资业务）和合座践约保障比例（自有资金）辨认为211.31%和254.93%；公司股票质押式回购业务担保物公允价值悉数472.39亿元，减值准备余额10.03亿元，同比有所增多。

　　中信建投证券股份有限公司（-）

　　开头：中诚信海外信用评级有限职业公司《中信建投证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行永续次级债券（第二期）信用评级论说》（编号：CCXI-20242437D-01）

　　适度2023年末，因未决诉讼而形成的瞻望欠债余额为0.77亿元，触及金额较小，预期不会对公司日常操办产生要紧财务影响。

　　开头：中信建投证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行永续次级债券（第二期）召募说明书。

　　适度2023年末，中信建投证券因未决诉讼而形成的瞻望欠债余额为7，685.40万元。

　　广东粤财投资控股有限公司（2）

　　开头：广东粤财投资控股有限公司2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第一期）召募说明书。

　　适度本召募说明书签署日，刊行东谈主过甚合并范围内子公司触及要紧未决诉讼（仲裁）如下：

　　1、广东粤财融资担保集团有限公司追偿权纠纷案。2020年12月，刊行东谈主子公司粤财担保因与宜华健康医疗股份有限公司、宜华企业（集团）有限公司、众安后勤集团有限公司、达孜赛勒康医疗投资经管有限公司、海南亲和源老年俱乐部有限公司、刘绍喜、王少侬（以下合称“被告”）的追偿权纠纷向广州市中级东谈主民法院拿告状讼，请求法院判令被告向其偿还粤财担保代偿款、代偿款利息及违约金等，诉讼方针总和为21，300万元。案件受理后，粤财担保向广州市中级东谈主民法院苦求财产保全，广州市中级东谈主民法院裁定查封、扣押、冻结被告名下价值21，395.85万元的财产。2021年5月24日，广州市中级东谈主民法院作出判决，基本扶助粤财担保的诉讼请求。判决奏效后，粤财担保向广州中院苦求强制践诺。适度当今仍在践诺拍卖过程中。

　　2、恒丰银行股份有限公司南通分行侵权职业纠纷案。2018年8月，恒丰银行股份有限公司南通分行向江苏省高档东谈主民法院拿告状讼，于2021年6月10日追加南粤银行长沙分行径被告，并于2021年6月18日变更诉讼请求，主要为：判令被告向原告支付已垫付票款6亿元东谈主民币，及迟收利息悉数2.57亿元东谈主民币，以及4亿元票款自2018年6月30日起，至被告推行清偿日止按逐日万分之五蓄意耽误利息，2亿元票款自2017年12月2日起，至被告推行清偿日止按逐日万分之五蓄意的耽误利息。江苏省高档东谈主民法院于2021年11月5日作出民事判决书，判决广东南粤银行股份有限公司长沙分行对本判决第一，二项详情的债务在游训策、蒋勇平、湖南宝泰丰蔬果生物科技股份有限公司、长沙正和果蔬科技有限公司、杭州磐石金融服务外包有限公司不可清偿部分的10%范围内向恒丰银行股份有限公司南通分行承担赔偿职业。南粤银行长沙分行拿起上诉，最妙手民法院于2022年6月21日作出民事裁定书，裁定：（1）湮灭江苏省高档东谈主民法院（2018）苏民初45号民事裁定；（2）指示江苏省高档东谈主民法院就恒丰银行股份有限公司南通分行告状宁波银行股份有限公司深圳分行的诉讼请求进行审理；（3）湮灭江苏省高档东谈主民法院（2018）苏民初45号民事判决；（4）本案发还江苏省高档东谈主民法院重审。江苏省高档东谈主民法院重审后，于2023年4月10日开庭审理，2023年11月29日再次开庭，于2024年5月作出重审一审民事判决书，判决南粤银行长沙分行对该判决第一，二项详情的债务在游训策等被告不可清偿部分的5%范围内向原告承担补充赔偿职业。南粤银行长沙分行对该一审判决抵御，已照章拿起上诉。

　　吉祥海外融资租借有限公司（-）

　　开头：吉祥海外融资租借有限公司2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第四期）召募说明书。

　　适度2024年3月31日，刊行东谈主过甚并表范围内子公司存续的要紧涉诉案件共计18件，诉讼方针总和为207，955.44万元。系数要紧涉诉案件均与刊行东谈主日常业务操办关联，系刊行东谈主日常操办过程中的常见争议，属于刊行东谈主以诉讼方式爱戴本人正当权益的行径。将来，若刊行东谈主所涉要紧涉诉败诉，可能会对吉祥租借的正常操办和财务景色产生一定影响。

　　信达投资有限公司（1）

　　开头：联合伙信评估股份有限公司《信达投资有限公司2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第三期）信用评级论说》（联合〔2024〕4748号）

　　适度2024年3月底，公司存在要紧未决诉讼1起。2017年4月，信达投资通过增资及受让股权方式投资入股北京德利迅达科技有限公司（以下简称“德利迅达”），但时任德利迅达推行箝制东谈主李强未按照合同商定如期履行回购义务。2021年1月5日，信达投资提交《民事告状状》，请求照章判令李强按照合同商定履行回购义务（悉数金额6.42亿元）并支付过时办理股权质押违约金、过时付款违约金些许。2021年3月23日，北京市第一中级东谈主民法院（以下简称“北京市一中院”）下达《民事裁定书》，裁定查封、扣押或冻结李强价值6.42亿元的财产。2022年5月，法院向公司投递一审判决书，判决李强向公司打发未付回购价款为7.29亿元。2023年5月，公司代理讼师在线向北京市一中院提交强制践诺苦求。本践诺案件已赢得立案，当今法院正在核查李强过甚妃耦财产情况，暂无内容性施展。

　　裁判文书网等公开信息

　　爱建证券有限职业公司（1）

　　案号：（2024）沪0115民初57649号

　　原告：爱建证券有限职业公司

　　被告：梁*

　　案由：融资融券交易纠纷

　　法院：上海市浦东新区东谈主民法院

　　开庭时期：2024-09-05

　　财通证券股份有限公司（2）

　　案号：（2024）浙0523民初3349号

　　原告：财通证券股份有限公司

　　被告：浙江新绿传媒科技有限公司

　　案由：证券投资商议纠纷

　　法院：浙江省湖州市安吉县东谈主民法院

　　开庭时期：2024-08-16

　　杭州仲裁委员会受理的（2024）杭仲01字第955号苦求东谈主财通证券股份有限公司与被苦求东谈主西安博科念念会聚通讯股份有限公司（简称：博科念念）对于合同纠纷一案，因博科念念不知所终，现照章公告投递加加仲裁请求苦求书副本、应裁申报书、举证申报书、仲裁苦求书副本、左证材料、仲裁法则、仲裁人名册（须在线浏览）、选（指）定仲裁人声明书、仲裁反请求苦求书（方式）、答辩书（方式）、仲裁风险见告书、当事东谈主投递地址证据书（方式）、投递回证等应裁文书。

　　刊登日历：2024-08-03

　　东海证券股份有限公司（1）

　　案号：（2024）沪01民终11755号

　　上诉东谈主：东海证券股份有限公司，张*

　　案由：作事合同纠纷

　　法院：上海市第一中级东谈主民法院

　　开庭时期：2024-09-09

　　东方财富证券股份有限公司（3）

　　案号：（2024）沪74民初312号

　　原告：东方财富证券股份有限公司

　　被告：中国太平洋财产保障股份有限公司宁波分公司，中国太平洋财产保障股份有限公司

　　案由：信用保障合同纠纷

　　法院：上海市金融法院

　　开庭时期：2024-08-09

　　案号：（2024）沪74民初313号

　　原告：东方财富证券股份有限公司

　　被告：中国太平洋财产保障股份有限公司宁波分公司，中国太平洋财产保障股份有限公司

　　案由：信用保障合同纠纷

　　法院：上海市金融法院

　　开庭时期：2024-08-09

　　案号：（2024）沪74民初311号

　　原告：东方财富证券股份有限公司

　　被告：中国太平洋财产保障股份有限公司宁波分公司，中国太平洋财产保障股份有限公司

　　案由：信用保障合同纠纷

　　法院：上海市金融法院

　　开庭时期：2024-08-09

　　东方证券承销保荐有限公司（1）

　　案号：（2024）沪民终183号

　　原告：吕彦东，朱建舟，颜静刚，上海富控互动文娱股份有限公司，众华管帐师事务所（迥殊宽泛合伙），国融证券股份有限公司，海通证券股份有限公司

　　被告：姜毅，王晓强，武刚，东方证券承销保荐有限公司

　　案由：证券无理述说职业纠纷

　　法院：上海市高档东谈主民法院

　　开庭时期：2024-08-19

　　广发证券股份有限公司（4）

　　江苏省无锡市中级东谈主民法院受理原告无锡文旅一期产业投资中心（有限合伙）与被告好意思尚生态景不雅股份有限公司、王迎燕、徐晶、潘乃云、王勇、王少飞、柴明良、蒋青云、张洪发、赵湘、广发证券股份有限公司、北京金诚同达讼师事务所（迥殊宽泛合伙）、中天运管帐师事务所（迥殊宽泛合伙）、周连碧、赵珊、钱仁勇祛除股份认购合同纠纷一案，现已审理斥逐。现照章公告投递（2023）苏02民初202号民事判决书及上诉状。

　　刊登日历：2024-08-06

　　广东省深圳市中级东谈主民法院受理原告陈**、曹**、韩**、姜**、蒋**、李**、李**、马**、孟**、潘**、汪*、肖*与被告王迎燕、徐晶、好意思尚生态景不雅股份有限公司、广发证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、天衡管帐师事务所（迥殊宽泛合伙）、中天运管帐师事务所（迥殊宽泛合伙）、上海市锦天城讼师事务所、北京金诚同达讼师事务所、钱仁勇、吴运娣、季斌、周芳蓉、惠峰、龙俊、石成华、江仁利、陈晓龙、俞啸军、许中华证券无理述说职业纠纷一案，案号为（2023）粤03民初5772号。现因你们不知所终，依照《中华东谈主民共和国民事诉讼法》第九十五条之规则，向你们公告投递告状状副本、左证副本、应诉申报书、举证申报书、合议庭组成东谈主员申报书、诉讼权力义务见告书、传票。

　　刊登日历：2024-08-05

　　案号：（2024）沪0115民初72699号

　　原告：上海石领新动力有限公司

　　被告：广发证券股份有限公司，华泰证券股份有限公司，上海嘉恳资产经管有限公司

　　案由：财产毁伤赔偿纠纷

　　法院：上海市浦东新区东谈主民法院

　　开庭时期：2024-10-11

　　案号：（2024）沪0109民初3280号

　　原告：庞*

　　被告：广发证券股份有限公司，上波浪莎资产经管有限公司，浪莎控股集团有限公司

　　案由：金融托福答理合同纠纷

　　法院：上海市虹口区东谈主民法院

　　开庭时期：2024-09-04

　　国海证券股份有限公司（1）

　　南宁市青秀区东谈主民法院受理（2024）桂0103民初11042号原告国海证券股份有限公司与陈*康、浙江润成控股集团有限公司质押式证券回购纠纷一案，因无法以其他方式投递，现依照《中华东谈主民共和国民事诉讼法》第九十五条之规则，公告投递告状状副本、左证副本、应诉申报书、举证申报书和开庭传票等材料。

　　刊登日历：2024-08-06

　　国信证券股份有限公司（1）

　　上海市浦东新区东谈主民法院受理原告范**诉被告上海钜澎资产经管有限公司，上海钜派投资集团有限公司，国信证券股份有限公司；第三东谈主上海磁炎资产经管有限公司，冯华伟，嘉兴云启创业投资合伙企业（有限合伙），天津奇信志成科技有限公司托福答理合同纠纷一案，已审理斥逐。现照章公告投递（2023）沪0115民初75465号民事判决书。

　　刊登日历：2024-08-07

　　华泰证券股份有限公司（3）

　　案号：（2024）沪74民初184号

　　原告：金威物产集团有限公司

　　被告：吴声资产经管（广州）有限公司、 张瀛、 华泰证券股份有限公司、 中国对外经济贸易相信有限公司、 太平洋证券股份有限公司、 上海丰投资产经管有限公司

　　案由：财产毁伤赔偿纠纷

　　法院：上海市金融法院

　　开庭时期：2024-10-16

　　案号：（2024）辽0283民初28号

　　原告：大连恒巍开采投资有限公司

　　被告：上海丰投资产经管有限公司

　　第三东谈主：华泰证券股份有限公司

　　案由：证券投资基金交易纠纷

　　法院：辽宁省大连市庄河市东谈主民法院

　　开庭时期：2024-08-30

　　案号：（2024）苏0105民初3929号

　　原告：华泰证券股份有限公司

　　被告：肖**

　　案由：合同纠纷

　　法院：江苏省南京市建邺区东谈主民法院

　　开庭时期：2024-08-21

　　联储证券股份有限公司（1）

　　案号：（2024）沪0115民初54542号

　　原告：周*

　　被告：联储证券股份有限公司

　　案由：作事合同纠纷

　　法院：上海市浦东新区东谈主民法院

　　开庭时期：2024-08-14

　　吉祥证券股份有限公司（1）

　　原告吉祥证券股份有限公司与被告戴自觉股权转让纠纷一案，]深圳市福田区东谈主民法院已审理斥逐。因被告不知所终，现依照《中华东谈主民共和国民事诉讼法》第九十五条之规则，公告投递本院（2023）粤0304民初40372号民事判决书，判决内容为：一、被告应于本判决发生法律效能之日起旬日内向原告支付剩余股份转让款7280000元及违约金（违约金以7280000元为基数，自2022年7月23日起，按年利率12%的圭臬，计至款项推行清偿之日止）；二、被告应于本判决发生法律效能之日起旬日内向原告支付讼师费50000元。本案案件受理费73584.8元、保全费5000元（原告均已预交），均由被告职守。

　　刊登日历：2024-08-06

　　天风证券股份有限公司（1）

　　案号：（2024）沪0115民初40684号

　　原告：天风证券股份有限公司上海证券自营分公司

　　被告：郭胜北

　　案由：作事合同纠纷

　　法院：上海市浦东新区东谈主民法院

　　开庭时期：2024-09-02 13：40

　　中信证券股份有限公司（2）

　　案号：（2024）苏05民初256号

　　原告：李*

　　被告：中信证券股份有限公司，众华管帐师事务所，苏州天沃科技股份有限公司

　　案由：证券无理述说职业纠纷

　　法院：江苏省苏州市中级东谈主民法院

　　开庭时期：2024-08-08

　　案号：（2024）沪0104民初12962号

　　原告：盛**

　　被告：中信证券股份有限公司上海漕溪北路证券营业部

　　案由：作事合同纠纷

　　法院：上海市徐汇区东谈主民法院

　　开庭时期：2024-08-13

　　中银海外证券股份有限公司（1）

　　北京金融法院受理原告宋*、迟*与被告致生联发信息本事股份有限公司、卜*岸、王*亨、唐*军、刘*雪、叶*、于*潭、贺*、卫*川、石*志、施*峰、李*莹、中银海外证券股份有限公司、大华管帐师事务所（迥殊宽泛合伙）、北京中天堂华信息本事有限公司、江西省宏发路桥建筑工程有限公司证券无理述说职业纠纷一案，案号为（2023）京74民初2259号。现照章公告投递应诉申报书、告状状副本、合议庭组成东谈主员申报书、举证申报书、廉政监督卡、文书上网见告书、审判经过信息公开见告书、左证材料及开庭传票。

　　刊登日历：2024-08-05

　　领睿资产经管有限公司（1）

　　案号：（2024）川0184民初422号

　　原告：成都兴蜀投资开发有限职业公司

　　被告：领睿资产经管有限公司

　　第三东谈主：广发证券股份有限公司

　　案由：托福答理合同纠纷

　　法院：四川省成都市崇州市东谈主民法院

　　开庭时期：2024-08-21

　　上海源地金控股权投资基金经管有限公司（1）

　　案号：（2024）沪0104民初8095号

　　案由：服务合同纠纷

　　原告：上海源地金控股权投资基金经管有限公司

　　被告：上海爱建相信有限职业公司

　　法院：上海市徐汇区东谈主民法院

　　开庭时期：2024-08-14

　　无锡曙光丙申投资企业（有限合伙）（1）

　　江苏省无锡市中级东谈主民法院受理（2023）苏02民初603号无锡市崇安旧城转换开采发展有限公司、岭南投资集团有限公司、岭南控股集团有限公司、合肥岭岑科技商议合伙企业（有限合伙）、尹洪卫、古钰瑭、德邦证券股份有限公司、无锡食科园投资经管有限公司、无锡曙光丙申投资企业（有限合伙）合伙合同纠纷一案，现照章公告投递开庭传票及相关材料。

　　刊登日历：2024-08-08

　　喆颢资产经管（上海）有限公司（1）

　　三亚奥好意思安诚投资中心（有限合伙），喆颢资产经管（上海）有限公司：原告岳峰与被告三亚奥好意思安诚投资中心（有限合伙）、喆颢资产经管（上海）有限公司登第三东谈主郭曼虹退伙纠纷一案，已审理斥逐。现照章向你公告投递本院（2023）琼0271民初5325号民事判决书。判决内容如下：一、证据原告岳峰于2022年8月26日自被告三亚奥好意思安诚投资中心（有限合伙）退伙；二、被告三亚奥好意思安诚投资中心（有限合伙）、被告喆颢资产经管（上海）有限公司应于本判决奏效之日起三旬日内协助原告岳峰将原告岳峰抓有的被告三亚奥好意思安诚投资中心（有限合伙）的财产份额变更登记至第三东谈主郭曼虹名下；三、驳回原告岳峰的其他诉讼请求。案件受理费822元（原告岳峰已预交），由原告岳峰职守722元，由被告喆颢资产经管（上海）有限公司职守100元。请你自公告之日起30日内来本院崖城东谈主民法庭领取民事判决书，过时则视为投递。如抵御本判决，可在公告期满后十五日内向本院递交上诉状及副本，上诉于海南省三亚市中级东谈主民法院。

　　刊登日历：2024-02-04

　　浙江瑞丰达资产经管有限公司（1）

　　案号：（2024）苏0105民初9165号

　　原告：徐*

　　被告：华泰证券股份有限公司，浙江瑞丰达资产经管有限公司

　　案由：合同纠纷

　　法院：江苏省南京市建邺区东谈主民法院

　　开庭时期：2024-09-24

　　珠海市横琴天勤资产经管有限公司（1）

　　案号：（2024）粤01民终16681号

　　上诉东谈主：俞**

　　被上诉东谈主：广发证券股份有限公司，珠海市横琴天勤资产经管有限公司，刘*强

　　案由：托福答理合同纠纷

　　法院：广东省广州市中级东谈主民法院

　　开庭时期：2024-08-16

　　百瑞相信有限职业公司（1）

　　案号：（2024）沪0106民初7396号

　　原告：朱**

　　被告：吉祥银行股份有限公司上海静安支行、百瑞相信有限职业公司

　　案由：金融托福答理合同纠纷

　　法院：上海市静安区东谈主民法院

　　开庭日历：2024-08-12

　　普信恒业科技发展（北京）有限公司（2）

　　案号：（2022）京0101行审507号

　　案由：行政复议

　　苦求践诺东谈主：北京住房公积金经管中心[扶助]

　　被践诺东谈主：普信恒业科技发展（北京）有限公司[不扶助]

　　裁判日历：2022-04-02

　　案号：（2022）京04民特230号

　　案由：苦求湮灭仲裁裁决

　　苦求东谈主：普信恒业科技发展（北京）有限公司[驳回]

　　被苦求东谈主：北京新致君阳信息本事有限公司

　　裁判日历：2022-06-13

　　宜信普惠信息商议（北京）有限公司（3）

　　上海市闵行区东谈主民法院受理上海象瑞资产经管有限公司诉钱*，第三东谈主北京中保国信融资担保有限公司，宜信普惠信息商议（北京）有限公司，北京天朗云创信息本事有限公司（曾用名：宜信惠民投资经管（北京）有限公司），恒诚科技发展（北京）有限公司，志恒专勤资产经管（北京）有追偿权纠纷一案，现照章公告投递告状状副本、应诉申报书、举证申报书及开庭传票。

　　刊登日历：2024-08-05

　　上海市闵行区东谈主民法院受理上海象瑞资产经管有限公司诉任*奇、第三东谈主北京中保国信融资担保有限公司、宜信普惠信息商议（北京）有限公司、北京天朗云创信息本事有限公司、恒诚科技发展（北京）有限公司、志恒专勤资产经管（北京）有限公司追偿权纠纷一案，现照章向任*奇、北京中保国信融资担保有限公司、宜信普惠信息商议（北京）有限公司、北京天朗云创信息本事有限公司公告投递告状状副本、应诉申报书、举证申报书及开庭传票。

　　刊登日历：2024-08-05

　　北京市曙光区东谈主民法院受理庆*与宜信普惠信息商议（北京）有限公司典质权纠纷一案，现照章公告投递告状状副本、左证及开庭传票。

　　刊登日历：2024-07-09

中国男子羽毛球双打组合梁伟铿和王昶，以其出色的表现和默契的配合赢得了球迷的喜爱，被誉为“国羽喜剧人”。8月4日，他们勇夺巴黎奥运会羽毛球男子双打银牌。王昶，这位23岁的浙江选手，不仅外形帅气，还曾登上《时尚先生fine》杂志封面，拥有众多粉丝。在最近的采访中，王昶表达了想去云南大理旅游的愿望，云南省文化和旅游厅迅速响应，推出了为王昶量身定制的MV，歌曲中充满真诚地邀请他前往云南。

　　案由：典质权纠纷

　　当事东谈主：宜信普惠信息商议（北京）有限公司，庆*

　　刊登日历：2024-07-09

　　宜信普惠信息商议（北京）有限公司

　　案号：（2024）吉0113执1365号

　　践诺方针（元）：212，953.00

　　践诺法院：吉林省长春市九台区东谈主民法院

　　立案日历：2024-07-01

　　案号：（2024）苏07民终3568号

　　上诉东谈主：天津霖洋信息科技有限公司

　　被上诉东谈主：宜信普惠信息商议（北京）有限公司，高*

　　案由：作事争议

　　法院：江苏省连云港市中级东谈主民法院

　　开庭时期：2024-05-31

　　案号：（2024）川0106民初4793号

　　原告：李*

　　被告：宜信普诚信用经管（北京）有限公司

　　第三东谈主：宜信普惠信息商议（北京）有限公司

　　案由：作事争议

　　法院：四川省成都市金牛区东谈主民法院

　　开庭时期：2024-05-31

　　案号：（2024）苏0213民初901号

　　原告：九龙仓（无锡）置业有限公司

　　被告：宜信普惠信息商议（北京）有限公司

　　案由：房屋租借合同纠纷

　　法院：江苏省无锡市梁溪区东谈主民法院

　　开庭时期：2024-03-18

　　宜信不凡财富投资经管（北京）有限公司（2）

　　薛**与宜信不凡财富投资经管（北京）有限公司姓名权纠纷的案件

　　案号：（2021）京0105民初76840号等

　　法院：北京市曙光区东谈主民法院等

　　证券公司和证券投资基金经管公司合规经管办法

　　合规风险，是指因证券基金操办机构或其管当事人谈主员的操办经管或执业行径违抗法律法则和准则而使证券基金操办机构被照章细致法律职业、接管监管范例、给予程序贬责、出现财产损失或营业信誉损失的风险。

职业裁剪：杨红卜 J9九游会